证券简称：新天绿能 证券代码：600956
新天绿色能源股份有限公司
（草案）
二零二三年十二月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
（国资发分配[2006]175 号文）、
《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配
[2008]171 号文）、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会
令第 148 号）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《新天绿色能源股
份有限公司章程》（下称《公司章程》）以及其他相关法律、法规、规章和规范
性文件的规定制订。
发行 A 股普通股。
公告时公司股本总额的 0.46%。
在本计划公告当日至激励对象获授的限制性股票解除限售期间，若公司发生
资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，所涉及的标
的股票数量根据本计划予以相应的调整。
在本计划公告当日至限制性股票授予登记完成期间，若公司发生资本公积转
增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜，授予价格将根据
本计划予以相应的调整。
包含独立董事、外部董事、监事）、技术和业务骨干。
性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
月、48 个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用
于担保或偿还债务。
（1）公司治理结构规范，股东大会、董事会、经理层组织健全，职责明确。
外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；
（2）董事会薪酬与考核委员会由外部董事构成，且委员会制度健全，议事
规则完善，运行规范；
（3）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合
市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无
财务违法违规行为和不良记录；
（5）证券监管部门规定的其他条件。
激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供
担保。
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获
得的全部利益返还公司。
会以及届时有效公司章程规定的 A 股、H 股类别股东大会审议通过后方可实施。
公司股东大会在对本计划进行投票表决时，独立董事应当就本计划向所有的股东
征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式的同时提供网络投票的方式。
会审议通过本计划且授予条件成就之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事
会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完
成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
目 录
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
新天绿能、公司 指 新天绿色能源股份有限公司
本公司的全体股东大会，及（如适用）根据公司章程需要就本计划
股东大会 指
召开的A股和H股类别股东大会
本计划 指 新天绿色能源股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划
上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的公司股票，
限制性股票 指 激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件
的，才可出售限制性股票并从中获益
按照本计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员（不
激励对象 指
包含独立董事、外部董事、监事）、技术和业务骨干
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票
有效期 指
全部解除限售或回购注销之日止
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿
限售期 指
还债务的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可
解除限售期 指
以解除限售并上市流通的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票解
解除限售日 指
除限售之日
解除限售条件 指 根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分
《试行办法》 指
配[2006]175号）
《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》
《有关问题的通知》 指
（国资发分配[2008]171号）
《公司章程》 指 《新天绿色能源股份有限公司章程》
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
河北省国资委 指 河北省人民政府国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
元 指 人民币元
第二章 实施本计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司董事、高级管理人员及其他关键人员的工作积极性，有效地将股东利益、公
司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，根据《公司法》
《证券法》《试行办法》《有关问题的通知》《管理办法》《香港上市规则》等
有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制定本计
划。
本计划坚持以下原则：
（一）坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
（二）坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公
司持续发展；
（三）坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理
层的激励力度；
（四）坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
第三章 本计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更
和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办
理。
二、董事会是本计划的执行管理机构，负责本计划的实施。董事会下设薪酬
与考核委员会，负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议
通过后，报股东大会以及届时有效公司章程规定的 A 股、H 股类别股东大会审
议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本计划的其他相关事宜。
三、监事会是本计划的监督机构，应当就本计划是否有利于公司的持续发展，
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本计划的实施
是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负
责审核激励对象名单。独立董事将就本计划向所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会以及届时有效公司章程规定的 A 股、H 股类别股东大会审
议通过激励计划之前对其进行变更的，监事会应当就变更后的方案是否有利于公
司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
公司在向激励对象授出权益前，监事会应当就股权激励计划设定的激励对象
获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安排存在差
异，监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象在行使权益前，监事会应当就股权激励计划设定的激励对象行使权
益的条件是否成就发表明确意见。
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》《有
关问题的通知》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象的职务依据
本计划的激励对象为公司董事、高级管理人员（不包含独立董事、外部董事、
监事）、技术和业务骨干。
二、激励对象的范围
本计划授予激励对象共 232 人，包括：公司董事、高级管理人员（不包含独
立董事、外部董事、监事）、技术和业务骨干。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘
任。本计划涉及的激励对象不包括独立董事、外部董事、监事及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
所有激励对象必须在本计划的考核期内与公司或公司的控股子公司具有雇
佣关系或担任职务。
三、激励对象的核实
（一）本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的名单，公示
期不少于 10 天。
（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公
司股东大会以及届时有效公司章程规定的 A 股、H 股类别股东大会审议本计划
前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的
激励对象名单亦应经公司监事会核实。
第五章 本计划所涉及标的股票数量和来源
一、授出限制性股票的数量
本计划拟授予的限制性股票数量不超过1,928万股，约占本激励计划草案公
告时公司总股本418,709.31万股的0.46%。
二、标的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
三、授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的权益数量 占授予总量 占股本总额
姓名 职务
（万股） 的比例 的比例
梅春晓 董事、总裁 20 1.04% 0.005%
李连平 董事 20 1.04% 0.005%
陆阳 副总裁 20 1.04% 0.005%
谭建鑫 副总裁 20 1.04% 0.005%
卢盛欣 副总裁 20 1.04% 0.005%
班泽锋 副总裁、董事会秘书 20 1.04% 0.005%
其他人员合计（226 人） 1,808 93.78% 0.43%
合计 1,928 100.00% 0.46%
注：
有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其父母、配偶、子女。
交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不
超过本计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。
价值）的 40%确定，技术和业务骨干等其他激励对象的权益授予价值，由上市公司董事会合
理确定。
经批准当日公司已发行 A 股普通股总数的 0.1%。
第六章 有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
一、本计划的有效期
本计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性
股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
二、本计划的授予日
授予日在本计划报河北省国资委审批并经公司股东大会以及届时有效公司
章程规定的 A 股、H 股类别股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为
交易日。公司需在股东大会以及届时有效公司章程规定的 A 股、H 股类别股东
大会审议通过后 60 日内授予限制性股票并完成公告、登记等相关程序。公司未
能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
授予日必须是交易日，且公司在下列期间不得向激励对象授予限制性股票：
（一）公司在得悉内幕消息后不得授予限制性股票，直至有关消息公告后之
交易日为止（包括该日）；尤其是不得在以下较早日期之前一个月内授予限制性
股票：
（1）董事会为通过公司任何年度、半年度、季度或任何其他中期业绩（不
论是否《香港上市规则》所规定者）举行的会议日期（即公司根据《香港上市规
则》最先通知香港联交所将举行的董事会会议日期）；及
（2）公司根据《香港上市规则》规定公布年度或半年度业绩的限期，或公
布季度或任何其他中期业绩（不论是否《香港上市规则》所规定者）的限期。有
关的限制截至公布业绩当日结束。公司延迟公布业绩的期间内亦不得授出限制性
股票；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及证券交易所、香港联交所规定的其他期间。
上述公司不得授予限制性股票的期间不计入60日期限之内。
上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”指按照《上海
证券交易所股票上市规则》的规定公司应当披露的交易或其它重大事项。
三、本计划的限售期
本计划授予的限制性股票限售期为自授予登记完成之日起 24 个月、36 个月、
担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公
积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行限售。
四、本计划的解除限售期
本计划授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售
解除限售安排 解除限售时间
比例
自限制性股票完成登记日起 24 个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 限制性股票完成登记日起 36 个月内的最后一个交易日当 33%
日止
自限制性股票完成登记日起 36 个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 限制性股票完成登记日起 48 个月内的最后一个交易日当 33%
日止
自限制性股票完成登记日起 48 个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 限制性股票完成登记日起 60 个月内的最后一个交易日当 34%
日止
五、本计划禁售期
本计划的限售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》执行，具体规定如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的公司股份。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公
司董事会将收回其所得收益。
（三）在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改
后的相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
第七章 限制性股票授予价格及其确定方法
一、本激励计划授予的限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票的授予价格为每股 4.10 元，即满足授予条件
后，激励对象可以每股 4.10 元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股
票。
二、本激励计划授予的限制性股票的授予价格的确定方法
本计划授予限制性股票的授予价格根据公平市场价原则确定，且不低于下列
价格较高者：
（一）本计划草案公告前 1 个交易日公司标的股票交易均价的 50%；
（二）本计划草案公告前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公
司标的股票交易均价之一的 50%。
根据以上定价原则，公司本计划授予的限制性股票的授予价格为 4.10 元/股。
第八章 激励对象的获授条件及解除限售条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
二、限制性股票的解除限售条件
公司必须满足下列条件，方可依据本计划对授予的限制性股票进行解除限售：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格与
回购时公司股票市场价格的孰低值（市场价格为董事会审议回购事项前 1 交易日
公司标的股票交易均价，下同）；某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之
一的，该激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司
回购注销，回购价格为授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值。
（三）公司业绩考核要求
本计划授予的限制性股票，在解除限售期的三个会计年度中，分年度进行业
绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。
本计划授予的限制性股票解除限售的业绩条件为：
解除限售期 业绩考核条件
第一个 25.44%，且不低于同行业平均水平；
解除限售期 2、2024 年度每股收益不低于 0.60 元/股，且不低于同行业平均水平；
第二个 41.12%，且不低于同行业平均水平；
解除限售期 2、2025 年度每股收益不低于 0.66 元/股，且不低于同行业平均水平；
第三个 60.17%，且不低于同行业平均水平；
解除限售期 2、2026 年度每股收益不低于 0.72 元/股，且不低于同行业平均水平；
注：①根据申万行业分类结果，选取同行业“电力”分类下的全部 A 股上市公司。在年
度考核过程中同行业企业样本若出现主营业务所属行业发生重大变化、重大资产重组导致
经营业绩发生重大变化需要调整的，则将由公司董事会在年终考核中予以剔除，下同。
②每股收益指归属于上市公司股东的净利润（不含股份支付费用的影响）与公司总股
本的比率。在激励计划有效期内，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份增
发、债转股等影响公司总股本数量事宜，所涉及的公司股本总数不作调整，以 2022 年年底
的股本总数为计算依据，下同。
若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标未达成，则所有激励对象
当期限制性股票不可解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格与回购时
公司股票市场价格的孰低值。
（四）个人层面考核
激励对象个人考核按照《2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办
法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评
价结果划分为优秀、良好、合格和不合格四个档次。届时根据以下考核评级表中
对应的个人层面解除限售比例确定激励对象实际解除限售的股份数量。
考评结果 优秀 良好 合格 不合格
解除限售比例 1.0 0.7 0
在完成公司业绩考核的前提下，激励对象各年实际可解除限售的股份数量=
个人当年计划可解除限售的股份数量×个人绩效考核结果对应的解除限售比例。
因个人层面绩效考核结果导致当期不可解除限售的限制性股票不得递延至
下期解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格与回购时公司股票市场价
格的孰低值。
三、考核指标的科学性和合理性说明
公司本次股权激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核、
激励对象个人层面绩效考核。
公司层面业绩考核指标体系包括营业收入增长率、每股收益以及主营业务收
入占营业收入的比重，营业收入增长率指标反应公司整体收入能力的重要经营指
标，与未来公司的成长性直接相关；每股收益反映每股股票的盈利能力及风险情
况；主营业务收入占营业收入的比重反映了公司聚焦主业的能力，三者结合后形
成了一个完善的指标体系。公司在设置业绩考核指标时，主要考虑了公司所处行
业的发展前景、公司战略发展规划等因素，从有利于公司持续健康发展，同时具
有可行性的角度，合理设置了本计划的公司业绩考核指标。上述公司业绩指标的
设置，符合公司的经营现状及未来的发展规划，有利于公司强化运营和项目建设，
提高企业发展壮大速度，实现全体股东利益最大化。
除公司层面的业绩考核外，本计划对个人还设置了严密的绩效考核体系。能
够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象
考核年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件及解除限售
比例。
第九章 限制性股票的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
在本计划公告当日至限制性股票授予登记完成期间，公司有资本公积转增股
本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相
应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司股本总额的比例）；Q
为调整后的限制性股票数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为
n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（四）派息、增发
公司在派息或发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
二、授予价格的调整方法
在本计划公告当日至限制性股票授予登记完成期间，公司有派息、资本公积
转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授
予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司股本总额的比例）；P 为
调整后的授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
当出现前述情况时，应由公司董事会根据股东大会以及届时有效公司章程规
定的 A 股、H 股类别股东大会授权审议通过关于调整限制性股票数量、授予价
格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和
本计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司
应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。因其他原因需要调整
限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经董事会审议后，重新报股东大会
以及 A 股、H 股类别股东大会审议批准。
第十章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每个
资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续
信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允
价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、会计处理方法
（一）授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积。
（二）限售期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服
务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
（三）解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股
票未被解除限售而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司授予激励对象不超过 1,928 万股限制性股票，以授予日收盘价与授予价
格之间的差额作为限制性股票的公允价值，测算得出的限制性股票总摊销费用为
期确认，且在经营性损益中列支。假设授予日为 2024 年 1 月底，本计划授予的
限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
激励成本 2024年 2025年 2026年 2027年 2028年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
上述数据是对所有激励对象拟获授股份数的公允价值模拟测算的成本最高
值，最终的实际会计成本将根据最终确定的授予日、授予价格及解除限售时激励
对象的实际人数和股份数量等实际情况进行调整确认。
由本次股权激励产生的总费用将在经常性损益中列支。公司以目前情况估计，
在不考虑本计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划费用的摊销对有效期内各
年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑本计划对公司发展产生的正向作用，
由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，本计划带来的公
司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序
一、限制性股票激励计划生效程序
（一）公司董事会下设薪酬与考核委员会负责拟定限制性股票激励计划草案，
并提交董事会审议；公司董事会应当依法对本计划作出决议。董事会审议本计划
时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当
在审议通过本计划并履行公示、公告程序后，将本计划提交股东大会以及届时有
效公司章程规定的A股、H股类别股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责
实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。
（二）监事会应当就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公
司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问，对本计划的可行
性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表
专业意见。
（三）本计划经河北省国资委审批并经公司股东大会以及届时有效公司章程
规定的A股、H股类别股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会
以及届时有效公司章程规定的A股、H股类别股东大会前，通过公司网站或者其
他途径，在公司内部公示激励对象的名单（公示期不少于10天）。监事会应当对
股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会以及届时有效
公司章程规定的A股、H股类别股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励名单
审核及公示情况的说明。
（四）公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董
事应当就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当
对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东
所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、
单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会以及届时有效公司章程规定的A股、H股类别股东大会审议股
权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当
回避表决。
（五）本计划经公司股东大会以及届时有效公司章程规定的A股、H股类别
股东大会审议通过，且达到本计划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励
对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予、
解除限售和回购。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会以及届时有效公司章程规定的A股、H股类别股东大会审议
通过本计划后，公司董事会下设薪酬与考核委员会负责拟定限制性股票授予方案，
董事会审议批准限制性股票授予方案。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激
励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。监事会应当同时发表明确意见。
律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。此外，独立
非执行董事负责事先批准向公司的董事、最高行政人员或其各自联系人（定义见
香港上市规则）授予限制性股票。
（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表
意见。
（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，监事会
（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。
（五）公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利
义务关系，包括激励对象缴纳购股款的金额和期限。
（六）股权激励计划经股东大会以及届时有效公司章程规定的A股、H股类
别股东大会审议通过后，公司应当在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告、
登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后应及时披露相关实施情况
的公告。若公司未能在60日内完成上述工作的，本计划终止实施，董事会应当及
时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划（根据管理办法规定
上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在60日内）。
（七）公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所
确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
三、限制性股票的解除限售程序
（一）在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事
会应当就本计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，监事会应当同时发表明
确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。对
于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足条
件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制性股票。公
司应当及时披露相关实施情况的公告。
（二）激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级
管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
四、本计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本计划之前拟变更本计划的，需经董事会审议通
过。
（二）公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的，应当由股东大会
审议决定，且不得包括下列情形：
监事会应当就变更后的方案是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显
损害上市公司及全体股东利益的情形发表意见。律师事务所应当就变更后的方案
是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股
东利益的情形发表专业意见。
五、本计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审
议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东
大会审议决定。
（三）律师事务所应当就公司终止实施方案是否符合《管理办法》及相关法
律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（四）本计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按照《公
司法》的规定进行处理。
（五）公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所
确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
第十二章 公司及激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行
绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解除限售条件，公司将按本计划规
定的原则，向激励对象回购并注销其相应尚未解除限售的限制性股票。
（二）公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等
义务。
（四）公司应当根据本计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除
限售。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因
造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责
任。
（五）公司确定本计划的激励对象不意味着激励对象享有继续在公司服务的
权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用关系仍按公司与激
励对象签订的劳动合同执行。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象应当按照本计划规定限售其获授的限制性股票。激励对象获
授的限制性股票在解除限售前不享有进行转让或用于担保或偿还债务等处置权。
（三）激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其
股票应有的权利，包括但不限于如该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激
励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份同时限售，不得在
二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。
（四）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（五）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法律法规及时、足额
交纳个人所得税及其它税费。
（六）激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划
所获得的全部利益返还公司。
（七）本计划经公司股东大会以及届时有效公司章程规定的A股、H股类别
股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《限制性股票授予协议书》，
明确约定各自在本次激励计划项下的权利义务及其他相关事项。
（八）法律、法规及本计划规定的其他相关权利义务。
第十三章 公司及激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格与回购时公司股票市
场价格的孰低值回购注销：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
（二）公司出现下列情形之一时，按本计划的规定继续执行：
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合授予条件或解除限售安排的，未解除限售部分限制性股票应当由公司按照授
予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值予以回购并注销，已经解除限售的限
制性股票，所有激励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对
象因返还已获限制性股票权益而遭受损失的，可按照股权激励计划相关安排，向
上市公司或负有责任的对象进行追偿。
董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属分、子公司任职的，
其获授的限制性股票将完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进行。激励对
象成为独立董事或监事等不能持有公司限制性股票的人员时，激励对象根据本计
划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格加上同期银行存款利
息回购注销。
（二）激励对象因调动、免职、退休、死亡、丧失民事行为能力等客观原因
与公司解除或者终止劳动关系时，授予的权益当年达到可行使时间限制和业绩考
核条件的，可行使部分可以在离职(或可行使)之日起半年内行使，半年后权益失
效;当年未达到可行使时间限制和业绩考核条件的，不再行使。尚未解除限售的限
制性股票，由公司按授予价格加上同期银行存款利息回购注销。
（三）激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的，已获授但尚未解除限
售的限制性股票由公司回购，回购价格为授予价格与回购时公司股票市场价格的
孰低值。
（四）激励对象出现以下情形的，公司有权要求激励对象返还其因本次股权
激励带来的收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价
格为授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值：
公司利益或声誉，给公司造成直接或间接经济损失或社会不良影响；
被予以辞退处分的；
盗窃、泄露经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有
重大负面影响等违法违纪行为，直接或间接损害公司利益给公司造成损失或社会
不良影响的；
（五）其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议的解决
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或
纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解
决。若自争议或纠纷发生之日起60日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方
式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院
提起诉讼解决。
第十四章 限制性股票回购注销原则
一、回购数量的调整方法
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，公司应对尚未解除限售的限制性
股票的回购数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为
调整后的限制性股票数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为
n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
二、回购价格的调整方法
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价
格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价
格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经
转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配
股的股数与配股前公司总股本的比例）
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价
格；n 为每股的缩股比例（即 1 股股票缩为 n 股股票）。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整
后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票价格不做调整。
三、回购注销的程序
公司及时召开董事会审议根据上述规定进行的回购价格调整方案。依据《管
理办法》规定，公司董事会按照《管理办法》第二十七条规定审议限制性股票回
购方案的，应将回购股份方案提交股东大会批准，并及时公告。公司按照本计划
的规定实施回购时，应向证券交易所申请解除限售该等限制性股票，经证券交易
所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
第十五章 其他重要事项
一、本计划中的有关条款，如与国家有关法律、法规及行政规章、规范性文
件相冲突，则按照国家有关法律、法规及行政性规章制度执行或调整。本计划中
未明确规定的，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执行或调整。
二、若激励对象违反本计划、《公司章程》或国家有关法律、法规及行政规
章及规范性文件，出售按照本计划所获得的股票，其收益归公司所有，由公司董
事会负责执行。
三、本计划经河北省国资委审批并经公司股东大会以及届时有效公司章程规
定的 A 股、H 股类别股东大会审议通过后生效。
四、本计划的解释权归公司董事会。
新天绿色能源股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
