中信建投证券股份有限公司
关于西安炬光科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”或“保
荐机构”）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称“炬光科技”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规
定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并发表核查
意见如下：
一、募集资金基本情况
中国证券监督管理委员会于2021年11月23日发布《关于同意西安炬光科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），同意
公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）22,490,000股，发行价格为78.69
元/股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民
币13,709.05万元后，实际募集资金净额为人民币163,264.76万元。上述募集资金
已全部到账并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年12
月21日出具《验资报告》（普华永道中天验字〔2021〕第1244号）。募集资金到
账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐人与募集资金开户行签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2021年12月23日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《炬光科技首次公开发行股票科创板上
市公告书》。
二、募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司募集资金投资及使用情况详见公司披露于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司关于2023年半
（公告编号：2023-073）。
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告》
因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现闲置的情况。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理的目的
为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用
计划和保证募集资金安全的情况下，公司将合理使用闲置募集资金进行现金管理，
本着股东利益最大化的原则，提高募集资金使用效益，为公司和股东获得更多的
回报。
（二）现金管理额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不
超过人民币85,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限
不超过12个月。自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范
围内，公司可以循环滚动使用资金。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品（包括但不限于协定性存款、结
构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。投资产品不得用于质押，产品
专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，且该等现金管理
产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）实施方式
董事会授权公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相
关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、
期间、选择产品或业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务管理部负
责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件
的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。
（六）投资收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资
金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，
确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司
日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业
务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高募集
资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产
品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），
但金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经济形势以及金融市场的变化适
时适量地介入，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险拟采取的措施
《公司章程》等
相关法律法规、规章制度对现金管理产品事项进行决策、管理、检查和监督，严
格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据上海证券
交易所的相关规定，披露理财产品的购买以及损益情况。
况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
以聘请专业机构进行审计。
金投资项目投入的情况。
六、监事会对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的意见
经核查，监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品，上述事项的决策程序符合
相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，不会影响募集资金投资项目建
设和募集资金正常使用，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的
情形。
综上，监事会同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐人认为：炬光科技本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司本次使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，不
存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常
实施；在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募投项目正常实施的前提
下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利
益。综上，保荐人同意上述炬光科技使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公
司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ____________ ____________
张铁 黄亚颖
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