北京市金杜（广州）律师事务所
关于深圳信立泰药业股份有限公司
的法律意见书
致：深圳信立泰药业股份有限公司
北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受深圳信立泰药业 股份 有限
公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监 督管 理委
员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称
《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律 意见 书之
目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区） 现行 有效
的法律、行政法规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指 派律 师出
席了公司于 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称本次股
东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
（以下简称《公司章程》）；
《深圳信立泰药业股份有限公司第五届董事会第三十九次会议决议公告》；
《深圳信立泰药业股份有限公司第五届监事会第二十八次会议决议公告》；
的《深圳信立泰药业股份有限公司第五届董事会第四十一次会议决议公告》；
的《深圳信立泰药业股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通
知》（以下简称《股东大会通知》）；
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具 的事 实并
提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料 、复 印材
料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给 本所 的文
件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其 与原 件一
致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本 次股 东大
会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法 规、 《股
东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议 的议 案内
容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根 据现 行有
效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有 关规 定以
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责 ，遵 循了
勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查 验证 ，保
证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结 论性 意见
合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议 文件 一并
报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何 其他 人用
于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规 范和
勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关 事实 以及
公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开程序
(一) 本次股东大会的召集
东大会的议案》，董事会提请召开临时股东大会，股东大会具体召开时间另 行通 知。
登了《股东大会通知》，董事会召集于 2023 年 12 月 28 日召开临时股东大会。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
街道福保社区红柳道 2 号 289 数字半岛 4 层 A 区公司会议室召开，该现场会议由董事
长叶宇翔先生主持。
的具体时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15—15:00 期间的任何时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审 议的 议案
与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律 、行 政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
(一) 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人 股东
的营业执照复印件、持股证明、法人股东代理人的授权委托书和个人身份证 明，以及
自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身 份证 明等
相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 4 人，
代表有表决权股份 635,341,780 股，占公司有表决权股份总数的 58.2157%。
根据深圳证券信息有限公司提供给公司的本次股东大会网络投票结果， 参与本次
股东大会网络投票的股东共 58 名，代表有表决权股份 70,228,590 股，占公司有表决
权股份总数的 6.4350%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股
东以外的股东（以下简称中小投资者）共 61 名，代表有表决权股份 70,290,990 股，
占公司有表决权股份总数的 6.4407%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 62 名，代表有表决权股份 705,570,370
股，占公司有表决权股份总数的 64.6506%。
除上述出席本次股东大会人员以外，公司部分董事、监事及高级管理人 员通 过现
场或视频方式出席/列席了本次股东大会现场会议，本所指派的律师对本次股东大 会现
场进行见证。董事杨凌、独立董事刘来平、副总经理陈平、赵松萍、财务负 责人 孔芸
因公务请假。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机 构验 证，
本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投 票的 股东
的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下， 本所 律师
认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定。
(二) 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法 规 、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会表决程序、表决结果
(一) 本次股东大会的表决程序
加新议案的情形。
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场 会议 的表
决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向 公司 提供
了网络投票的统计数据文件。
并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
(二) 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则 》和 《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 703,464,489 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7015%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 68,185,109 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 97.0041%。
根据表决结果，叶宇翔先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
表决结果：同意 704,955,317 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9128%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 69,675,937 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 99.1250%。
根据表决结果，叶澄海先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
表决结果：同意 705,091,718 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9322%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 69,812,338 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 99.3190%。
根据表决结果，颜杰先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
表决结果：同意 705,035,428 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9242%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 69,756,048 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 99.2390%。
根据表决结果，杨健锋先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
表决结果：同意 705,065,556 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9285%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 69,786,176 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 99.2818%。
根据表决结果，沈清先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
表决结果：同意 705,065,155 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9284%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 69,785,775 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 99.2813%。
根据表决结果，陈茜渝女士当选为公司第六届董事会非独立董事。
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 705,084,506 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9311%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 69,805,126 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 99.3088%。
根据表决结果，朱厚佳先生当选为公司第六届董事会独立董事。
表决结果：同意 705,187,723 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9458%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 69,908,343 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 99.4556%。
根据表决结果，刘来平先生当选为公司第六届董事会独立董事。
表决结果：同意 703,958,413 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7715%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 68,679,033 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 97.7067%。
根据表决结果，王学恭先生当选为公司第六届董事会独立董事。
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 703,634,924 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7257%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 68,355,544 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 97.2465%。
根据表决结果，李爱珍女士当选为公司第六届监事会监事。
表决结果：同意 704,857,859 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8990%；其
中，中小投资者表决情况为，同意 69,578,479 股，占出席会议的中小投资者所持股份
的 98.9863%。
根据表决结果，徐莹女士当选为公司第六届监事会监事。
表决结果：同意 705,528,270 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9940%；反
对 21,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0031%；弃权 20,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0029%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 70,248,890 股，占出席会议的中小投资者所
持股份的 99.9401%；反对 21,800 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0310%；
弃权 20,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小投资者所持股份
的 0.0289%。
表决结果：同意 705,528,270 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9940%；反
对 21,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0031%；弃权 20,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0029%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 70,248,890 股，占出席会议的中小投资者所
持股份的 99.9401%；反对 21,800 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0310%；
弃权 20,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小投资者所持股份
的 0.0289%。
表决结果：同意 705,529,070 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9941%；反
对 21,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0030%；弃权 20,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0029%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 70,249,690 股，占出席会议的中小投资者所
持股份的 99.9412%；反对 21,000 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0299%；
弃权 20,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小投资者所持股份
的 0.0289%。
表决结果：同意 697,184,252 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.8114%；反
对 8,365,818 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1857%；弃权 20,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0029%。
表决结果：同意 705,529,070 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9941%；反
对 21,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0030%；弃权 20,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0029%。
表决结果：同意 705,529,070 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9941%；反
对 21,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0030%；弃权 20,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0029%。
表决结果：同意 705,529,070 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9941%；反
对 21,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0030%；弃权 20,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0029%。
上述议案 8 至 10 为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意通过。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行 政法 规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司 法》 《证
券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定； 出席 本次
股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决 结果 合法
有效。
（此页无正文，为签章页）
（本页无正文，为《北京市金杜（广州）律师事务所关于深圳信立泰药业股 份有 限公
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北京市金杜（广州）律师事务所 经办律师：
蔡昌盛
李其蒙
单位负责人：
王立新
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