国金证券股份有限公司
关于深圳王子新材料股份有限公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐人”）作为深圳王子新
材料股份有限公司（以下简称“王子新材”或“公司”）向特定对象发行股票（以下
简称“本次发行”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》等
相关法律、法规和规范性文件的要求，对王子新材使用部分闲置募集资金进行现
金管理的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2023年11月7日出具了《关于同意深圳王子
新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2496
号），公司本次向特定对象发行人民币普通股(A股)股票89,425,005股，发行价格
为每股人民币10.39元，募集资金总额为人民币929,125,801.95元，扣除各项发行
费用人民币18,211,463.79元（不含增值税），募集资金净额为人民币910,914,338.16
元。上述募集资金已于2023年12月18日到位，并经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）出具了《深圳王子新材料股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第
ZB11517号）。
上述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项资
金账户集中管理，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三
方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司已披露的《深圳王子新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发
行股票募集说明书（注册稿）》
（以下简称“《募集说明书》”），并结合公司实际的
募集资金净额，经公司第五届董事会第十七次会议决议调整，本次向特定对象发
行股票的募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序 拟投入募集资金金额
项目名称 实施主体 投资总额
号 调整前 调整后
宁波新容薄膜电容器 宁波新容电器科
扩建升级项目 技有限公司
中电华瑞研发中心建 武汉中电华瑞科
设项目 技发展有限公司
合计 100,212.68 99,970.34 91,091.43
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本概况
（一）投资目的
在不影响公司经营计划、募集资金投资项目建设计划及募集资金使用计划的
情况下，增加投资收益，提高公司募集资金使用效率。
（二）投资产品品种及安全性
公司拟购买安全性高、流动性好、满足保本要求、产品投资期限最长不超过
本型产品等）。闲置募集资金拟投资的产品应符合以下条件：
（三）有效期
授权期限为自公司 2024 年第一次临时股东大会议审议通过《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》之日起 12 个月内。
（四）投资额度
公司拟对最高额度不超过人民币 4.9 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现
金管理。上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。
（五）实施方式
在上述额度及期限范围内，董事会授权公司财务部负责办理使用部分闲置募
集资金购买期限不超过 12 个月的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、大
额存单等安全性高的保本型产品等）等相关事宜，授权公司董事长最终审定并签
署相关实施协议或者合同等文件。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金
专户。
（六）信息披露
公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作（2023年修订）》等有关规定及时披露现金管理的有关
进展情况。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
存款、大额存单等安全性高的保本型产品等）属于低风险投资品种，但金融市场
受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的理财产品等。
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
财产品的购买以及损益情况。
五、对公司经营的影响
公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎
原则使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设
和主营业务的正常发展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为
公司及股东获取更多的投资回报。
六、内部审议程序
（一）董事会审议情况
公司于2023年12月27日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监 事会第
十六次会议，审议通过了关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案，同意
公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用总计不超过
人民币4.9亿元（含本数）额度的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流
动性好、满足保本要求、产品投资期限不超过12个月的现金管理产品（包括但不
限于结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品等），使用期限自股东大会
审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，业务可循环滚动开
展，公司董事会授权公司经营管理层及其再授权人士办理相关事宜。
（二）监事会意见
在保证募集资金投资项目正常进行的情况下，公司在最高不超过人民币4.9
亿元（含本数）的额度内对闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性
好，满足保本要求，且期限不超过12个月的现金管理产品（包括但不限于结构性
存款、大额存单等安全性高的保本型产品等），有利于提高资金使用效率和收益，
不会影响募集资金投资计划的正常进行,不存在变相改变募集资金用途的 行为，
符合有关法律、法规、规范性文件的相关规定。监事会同意公司使用暂时闲置的
募集资金进行现金管理。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理已经公
司董事会、监事会审议通过，尚需股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了
必要的程序；本次使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司生产经营及募
集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在
损害公司及全体股东利益的情形，不影响募集资金投资项目建设的正常运行。公
司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年
修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定。综上，保荐人对公司本次使用
部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳王子新材料股份有限公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
黄学鹏 陈 菲
国金证券股份有限公司
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