公司简称：科瑞思 股票代码：301314 独立财务顾问(如有)：无
是否存在该事
序号 事项 项（是/否/不 备注
适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具
否
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
否
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东
如 是 ， 是 否 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 否
选
最 近 12个 月 内 因重 大 违法 违 规 行为 被 中国 证 监会 及 其 派
否
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
否
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
否
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 是
授 予 权 益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股 是
东或 实 际 控 制 人 及 其 配 偶 、 父 母 、 子 女 以 及 外 籍 员 工 的 ，
股 权 激 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
在上市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象 不 得 参 与 股 权 是
激 励 的 情 形 ；说 明 股 权 激 励 计 划 的 实 施 会 否 导 致 上 市 公 司
股 权 分 布 不 符 合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的比 例 ； 若 分 次 实 施 的 ， 每 次 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占 上
市 公 司 股 本 总 额 的 比 例 ；设 置 预 留 权 益 的 ，拟 预 留 的 权 益 是
数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 权 益 总 额 的 比 例 ；所 有 在 有 效 期 内
的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及的 标 的 股票 总 数累 计 是否 超 过 公司
股 本 总 额 的20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占
股权激励计 划 拟 授 予 权 益 总 量 的 比 例 ； 其 他 激 励 对 象 （ 各
自 或 者 按 适 当 分 类 ）可 获 授 的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 是
拟 授 出 权 益 总 量 的 比例；以及单个激励对象通过全部在有
效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司
股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方 是
式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法 。 未 采 用 《 股 权 激 励 管 理 办 法 》 第 二 十 三 条 、 第 二
十 九 条 规 定 的 方 法 确 定 授 予 价 格 、行 权 价 格 的 ，应 当 对 定 是
价 依 据 及 定 价 方 式 作 出 说 明 ，独 立 财 务 顾 问 核 查 该 定 价 是
否 损 害 上 市 公 司 、 中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的
，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件 ； 拟 分 期 行 使 权
益 的 ，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 行 使 权 益 的 条 件 ；约 定 授 予
权 益 、行 使 权 益 条 件 未 成 就 时 ，相 关 权 益 不 得 递 延 至 下 期
；如 激 励 对 象 包 括 董 事 和 高 级 管 理 人 员 ，应 当 披 露 激 励 对 是
象 行 使 权 益 的 绩 效 考 核 指 标 ；披 露 激 励 对 象 行 使 权 益 的 绩
效 考 核 指 标 的 ，应 当 充 分 披 露 所 设 定 指 标 的 科 学 性 和 合 理
性 ；公 司 同 时 实 行 多 期 股 权 激 励 计 划 的 ，后 期 激 励 计 划 公
司 业 绩 指 标 如 低 于 前 期激 励 计 划， 应当充分说明原因及合
理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当明确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 励 对 象 不 得 行 是
使 权 益 的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方 是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（ 10） 股 权 激 励会 计 处理 方 法 ，限 制 性股 票 或者 股 票 期权
公 允 价 值 的 确 定 方 法 ，估 值 模 型 重 要 参 数 取 值 及 其 合 理 性 是
， 实 施 股 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影
响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12） 公 司 发 生控 制 权变 更 、 合并 、 分立 、 激励 对 象 发生 是
职 务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（ 13） 公 司 与 激励 对 象各 自 的 权利 义 务， 相 关纠 纷 或 者争 是
端 解 决机制
（ 14） 上 市 公 司有 关 股权 激 励 计划 相 关信 息 披露 文 件 不存
在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承 诺 ；激 励 对 象
有 关 披 露 文 件 存 在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 导
致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公 是
司 的 承 诺 。上 市 公 司 权 益 回 购 注 销 和 收 益 收 回 程 序 的 触 发
标 准 和 时 点 、 回 购 价 格 和 收益的计算原则、操作程序、完
成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指 标 是 否 客 观 公 开 、清 晰 透 明 ，符 合 公 司 的 实 际 情 况 ，是 是
否 有 利于促进公司竞争力的提升
以 同 行 业可 比 公司 相 关指 标 作 为对 照 依据 的 ，选 取 的 对照 是
公 司 是否不少于3家
限售 期、归属期、 行权期合 规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的 不适用
间隔是否少于1年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股 不适用
票 总 额 的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 否
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 是
满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对 不适用
象 获 授 股票期权总额的50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监 事 会 是否 就 股权 激 励计 划 是 否有 利 于上 市 公司 的持续发 是
展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
股 权 激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行 是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》 是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《 是
股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》 是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息 是
披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东 否
利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事 是
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
的 专 业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
决
本 公 司 保证 所 填写 的 情况 真 实 、准 确 、完 整 、合 法 ， 并承 担 因所 填 写情 况 有 误所 产
生 的 一 切 法律责任。
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