证券代码：002021 证券简称：*ST 中捷 公告编号：2023-112
中捷资源投资股份有限公司
关于资本公积金转增股本实施后首个交易日开盘参考价调整事项的
风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
中捷资源投资股份有限公司（以下简称“中捷资源”或“公司”）于 2023
年 12 月 24 日披露了《关于重整计划资本公积金转增股本事项实施的公告》
（公
告编号：2023-110），本次重整资本公积金转增股本的平均价为 1.68 元/股。
如果股权登记日公司股票收盘价高于本次重整中捷资源资本公积金转增股本
的平均价 1.68 元/股，公司股票按照前述拟调整后的除权（息）参考价于股权
登记日次一交易日调整开盘参考价，股权登记日次一交易日证券买卖，按上述
开盘参考价格作为计算涨跌幅度的基准；如果股权登记日公司股票收盘价低于
或等于本次重整中捷资源资本公积金转增股本的平均价 1.68 元/股，公司股权
登记日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。
鉴于本次资本公积金转增股本股权登记日当日（2023 年 12 月 28 日）公司
股票停牌，股权登记日公司股票收盘价为股权登记日前一交易日（2023 年 12
月 27 日）公司股票收盘价，即 3.53 元/股，该收盘价高于本次资本公积金转
增股本的平均价格 1.68 元/股，公司股权登记日次一交易日（2023 年 12 月 29
日）的股票开盘参考价将进行调整。根据中泰证券股份有限公司出具的《中泰
证券股份有限公司关于中捷资源投资股份有限公司调整资本公积金转增股本
除权参考价格的计算结果的专项意见》，按照除权（息）参考价公式计算得出
的调整后除权（息）参考价为 2.80 元/股。
一、法院裁定批准公司重整计划
浙江智仁律师事务所担任公司管理人。具体详见公司于 2023 年 11 月 25 日在指
定信息披露媒体上发布的《关于法院裁定受理公司重整、启动债权申报及召开第
一次债权人会议暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》
（公告编号：
限公司重整计划草案之出资人权益调整方案》，具体内容详见公司于 2023 年 12
月 23 日在指定信息披露媒体上发布的《出资人组会议决议公告》（公告编号：
份有限公司重整计划草案》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 24 日在指定信
息披露媒体上披露的《关于第一次债权人会议召开情况的公告》（公告编号：
裁定书》，台州中院裁定批准《中捷资源投资股份有限公司重整计划》，并终止公司
重整程序。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 24 日在指定信息披露媒体上披露的《关
于公司重整计划获得法院裁定批准的公告》（公告编号：2023-109）。
二、资本公积金转增股本方案
根据重整计划，中捷资源以现有总股本 687,815,040 股为基数，按照每 10 股
转增约 7.525232 股的比例实施资本公积金转增股本，合计转增 517,596,819 股，
转增后公司总股本将上升至 1,205,411,859 股（最终转增的准确股票数量以中国结
算深圳分公司实际登记确认的数量为准）。前述转增股票的具体安排如下：
全部无偿让渡用以清偿违规担保债务（前述股东让渡全部转增股票的最终数量
以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准）；
除控股股东玉环恒捷及首任实际控制人蔡开坚以外的其他全部股东进行分配。
各股东将以届时各自持有公司股票的数量为基数，按照每 10 股转增约 7.525232
股的比例获得转增股票（各股东分配股票的最终数量以中国结算深圳分公司实
际登记确认的数量为准）。
三、股权登记日及停复牌安排
本次资本公积金转增股本股权登记日为 2023 年 12 月 28 日，
除权除息日为 2023
年 12 月 29 日，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票停牌 1 个交易日，公司将向
深圳证券交易所申请于 2023 年 12 月 29 日复牌，转增股本上市日为 2023 年 12 月 29
日。
四、调整股权登记日次一交易日的股票开盘参考价相关事项
公司于 2023 年 12 月 24 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了
《关于重整计划资本公积金转增股本事项实施的公告》（公告编号：2023-110）。
公司根据《深圳证券交易所交易规则（2023 年修订）》第 4.4.2 条的相关规定，
结合本次重整资本公积金转增股本的实际情况，拟对除权（息）参考价计算公式
进行调整：
除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）×转增前总股本+转增股份所解
决的债务金额+控股股东代偿债务的金额]÷（转增前总股本+抵偿债务转增股份
数+向原股东分配导致流通股增加数）
上述公式中，由于不涉及现金红利、股票红利及配股，公式中现金红利为 0，
转增股份所解决的债务金额为 871,400,000 元，控股股东代偿债务的金额为
综合计算下，本次重整中捷资源资本公积金转增股本的平均价=转增股份所
解决的债务金额÷（抵偿债务转增股份数+向原股东分配导致流通股增加数）
=871,400,000 元÷（105,688,798 股+411,908,021 股）=1.68 元/股。如果股权
登记日公司股票收盘价高于本次重整中捷资源资本公积金转增股本的平均价
交易日调整开盘参考价，股权登记日次一交易日证券买卖，按上述开盘参考价格
作为计算涨跌幅度的基准；如果股权登记日公司股票收盘价低于或等于本次重整
中捷资源资本公积金转增股本的平均价 1.68 元/股，公司股权登记日次一交易日
的股票开盘参考价无需调整。
鉴于本次资本公积金转增股本股权登记日当日（2023 年 12 月 28 日）公司
股票停牌，股权登记日公司股票收盘价为股权登记日前一交易日（2023 年 12
月 27 日）公司股票收盘价，即 3.53 元/股，该收盘价高于本次资本公积金转增
股本的平均价格 1.68 元/股，故公司股权登记日次一交易日（2023 年 12 月 29
日）的股票开盘参考价依据公司本次调整后的除权参考价格计算公式拟进行除
权调整，调整后的除权（息）参考价计算过程具体如下：
除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）×转增前总股本+转增股份所解
决的债务金额+控股股东代偿债务的金额]÷（转增前总股本+抵偿债务转增股份
数+向原股东分配导致流通股增加数）=[（3.53 元/股-0 元）×687,815,040 股
+871,400,000 元 +80,000,000 元 ] ÷ （ 687,815,040 股 +105,688,798 股
+411,908,021 股）=2.80 元/股
公司本次资本公积金转增股本除权除息日前股票收盘价为 3.53 元/股，根据
上述除权（息）参考价计算公式得出的调整后除权（息）参考价为 2.80 元/股。
中泰证券股份有限公司作为公司本次重整的财务顾问，为公司调整资本公积金转
增股本除权（息）参考价相关事项出具了专项意见，具体内容详见同日刊载于巨潮
资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《中泰证券股份有限公司关于中捷资源投资
股份有限公司调整资本公积金转增股本除权参考价格的计算结果的专项意见》。
五、风险提示
计划执行阶段，根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，在重整计划执
行期间，如公司不执行或不能执行重整计划，公司将被宣告破产。如果公司被宣
告破产，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.4.17 条的规定，公司股票将
面临被终止上市的风险。公司将在法院、管理人的指导和监督下，做好重整计划
执行工作，最大程度保障债权人利益和股东权益，力争尽快完成重整工作，恢复
持续经营能力。
公司于 2023 年 4 月 28 日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关
于公司股票交易将被实施退市风险警示及继续实施其他风险警示的公告》（公告
编号：2023-031）。若应当向债权人分配的股票未能按照重整计划的规定及时转
增至管理人指定账户，中捷资源可能存在无法在本报告期内确认相应债务重组收
益的风险，如公司 2023 年度出现《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.3.11 条
规定的相关情形，公司股票将面临被终止上市的风险。
公司指定的信息披露媒体为
《证券时报》、
《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。公司所有信息均以在
上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意上述风险。
特此公告。
中捷资源投资股份有限公司董事会
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