证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-077
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于上声转债预计触发转股价格向下修正条件
的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
特别提示：
子股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘
价低于当期转股价格的 85%，预计触发转股价格向下修正条件。若触
发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价
格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公
司向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，
每张面值 100.00 元，
发行总额 52,000 万元，期限 6 年，债券利率分别为第一年 0.30%、
第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.60%、第五年 2.00%、第六年
。
公司发行的可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上海证券交
易所上市交易，债券简称“上声转债”，债券代码“118037”。“上
声转债”转股期起止日为 2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日，最
新转股价格为 47.85 元/股。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表
决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券
的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前
二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价
格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上交所网站
（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊
登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等
有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）
，
开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之
前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2023 年 12 月 14 日至 2023 年 12 月 27 日，公司股票已有 10
个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），若未
来 20 个交易日内有 5 个交易日公司股票收盘价低于当期转股价格的
上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关规定，
若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召开
董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或
者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书的约定及
时履行后续审议程序和信息披露义务。
四、其他事项
投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，可查阅公司于
《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
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