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关于中国光大银行股份有限公司
的法律意见书
致：中国光大银行股份有限公司
北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）接受中国光大银行股份有限公
司（以下简称“贵公司”）的委托，就贵公司2023年第一次临时股东大会（以下
简称“本次会议”）召集、召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等中国（为出具本法律意见书之目的，不包
括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律、法规、规章及贵公司现
行有效的《中国光大银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称“本所律师”）列席
了贵公司本次会议，并根据现行法律、法规、规章的有关规定及要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次会议召
开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本法律意见书
出具之日及以前所发生的相关事实发表法律意见如下：
一、关于本次会议的召集和召开
（一）本次会议的召集
根据贵公司董事会于2023年10月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站及贵公司网站上刊载的《中国光大
银行股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告》，本次会议由贵公司董事
北京总部 电话: (86-10) 8519-1300 上海分所 电话: (86-21) 5298-5488 广州分所 电话: (86-20) 2805-9088 深圳分所 电话: (86-755) 2939-5288
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会召集，贵公司董事会已就此作出决议，符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的相关规定。
（二）本次会议的通知
根据贵公司董事会于2023年12月12日在《中国证券报》《上海证券报》《证券
时报》《证券日报》和上海证券交易所网站以及贵公司网站上刊载的《中国光大银
行股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》，以及贵公司董事会
于2023年12月12日在上海证券交易所网站及贵公司网站上刊载的《中国光大银行股
份有限公司2023年第一次临时股东大会会议文件》，贵公司董事会已将本次会议的
审议事项、会议时间、地点、方式、出席人员等事项通知了全体股东。
综上所述，贵公司董事会已就召开本次会议提前至少十五日以公告方式向全体
股东发出通知，本次会议的通知符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》
的相关规定。
（三）本次会议的召开
根据本所律师的见证，本次会议的现场会议于2023年12月27日上午9:30如期在
北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心A座三层会议室召开，会议由贵公司副
董事长吴利军先生主持。本次股东大会的网络投票从2023年12月27日上午9:15开始，
截止于当日下午15:00。本次会议召开的实际时间、地点以及方式与通知中所告知
的时间、地点及方式一致。
综上所述，本次会议的召集和召开程序合法、有效。
二、关于出席本次会议人员的资格
议的股东及股东代理人情况如下：
出席本次会议的股东及股东代理人共41名（包括现场出席和网络投票），代
表有表决权股份38,752,885,980股，占贵公司有表决权股份总数的65.5878%。其中，
A股股东及股东代理人37名（包括现场出席和网络投票），代表有表决权的股份
人4名，代表有表决权的股份6,198,401,281股，占贵公司有表决权股份总数的
会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员以及贵公司董事会邀请的
其他人士。
综上所述，本所律师认为，出席本次会议的人员资格符合《公司法》《股东
大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次会议的表决程序和表决结果
的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合《股东大会
规则》的有关规定。
表决，出席会议并有权表决的股东及股东代理人就列入本次会议议事日程的议案
进行了逐一表决。该表决方式符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
本所律师共同参与会议的计票、监票，对现场会议审议事项的投票进行清点，并
告知现场参会股东参阅贵公司关于本次会议最终表决结果的公告。该程序符合
《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（1）关于中国光大银行股份有限公司变更注册资本的议案
（2）关于为关联法人光大永明人寿保险有限公司核定综合授信额度的议案
（3）关于修订《中国光大银行股份有限公司对外股权投资管理办法》的议案
综上所述，本次会议审议议案的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定，其表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，贵公司本次会议的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员
资格和表决程序等事宜符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章以
及《公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文）
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