中信证券股份有限公司
关于中微半导体（深圳）股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中微
半导体（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”、“中微半导”或“发行人”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的
事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕910 号），同意公司首次公开
发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 63,000,000 股，每
股发行价格为 30.86 元，并于 2022 年 8 月 5 日在上海证券交易所科创板挂牌上
市，发行完成后总股本为 400,365,000 股，其中有限售条件流通股为 346,424,749
股，占公司总股本的 86.53%；无限售条件流通股为 53,940,251 股，占公司总股
本的 13.47%。公司首次公开发行网下配售限售的 2,842,457 股已于 2023 年 2 月
占公司总股本的 18.07%，已于 2023 年 8 月 7 日起上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司首次公
开发行股票上市之日（即 2022 年 8 月 5 日）起 17 个月。前述限售股股东数量合
计为 8 名，对应股份数量为 16,245,000 股，占公司总股本的 4.06%，现限售期即
将届满，将于 2024 年 1 月 5 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《中微半导体（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》
（下称“《招股说明书》”）
《中微半导体（深圳）股份有限公司首
次公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股
东对其持有的限售股上市流通的有关承诺如下：
（一）发行人股东深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）、中小企业
发展基金（深圳南山有限合伙）、江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合
伙）、无锡临创志芯股权投资合伙企业（有限合伙）、厦门建发新兴产业股权投
资贰号合伙企业（有限合伙）、国联科金（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）、
深圳市加法壹号创业投资合伙企业（有限合伙）、重庆芯继企业管理咨询合伙企
业（有限合伙）：
“1、自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日（2020 年 12 月 14 日）起
三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的中微
半导首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不由中微
半导回购该部分股份。
要求，其中采取集中竞价交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日内减
持股份的总数不超过公司股份总数的 1%，采取大宗交易方式减持上述所持股份
的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
本企业承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵守本条承诺。”
（二）发行人股东李振华承诺：
“1、自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日（2020 年 12 月 14 日）起
三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的中微半导
首次公开发行股票前已发行的股份，也不由中微半导回购该部分股份。
求，其中采取集中竞价交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日内减持
股份的总数不超过公司股份总数的 1%,采取大宗交易方式减持上述所持股份的,
在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵守本条承诺。
本人所持有的股份锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员
期间，每年转让的公司股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，
本人离职后六个月内不转让本人直接、间接持有的公司股份。
事或高级管理人员时确定的任期内和该次任期届满后 6 个月内，遵守下列限制
（1）每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的 25%;（2）离
性规定：
职后半年内，不转让本人所持本公司股份；
（3）法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及上海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总
数的 25%，减持比例可以累积使用。
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有中微
半导股票的锁定期限自动延长 6 个月。若中微半导已发生派息、送股、资本公
积金转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指中微半导股票经调整后的价
格，上述发行价也应作相应调整。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为 16,245,000 股，占公司股本总数的
（二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 5 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
单位：股，%，股，股
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 占公司总股
数量 通数量 股数量
本比例
深圳南海成长同赢股权投资基金
（有限合伙）
中小企业发展基金（深圳南山有
限合伙）
江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙
企业（有限合伙）
无锡临创志芯股权投资合伙企业
（有限合伙）
厦门建发新兴产业股权投资贰号
合伙企业（有限合伙）
国联科金（平潭）股权投资合伙
企业（有限合伙）
深圳市加法壹号创业投资合伙企
业（有限合伙）
重庆芯继企业管理咨询合伙企业
（有限合伙）
合计 16,695,000 4.17% 16,245,000 450,000
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注 2：总数与总分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致；
注 3：股东李振华持有的限售股原锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日（即 2022
年 8 月 5 日）起 17 个月，根据承诺，其限售股锁定期延长 6 个月至 2024 年 7 月 5 日，
故不于本次上市流通；具体内容详见公司 2022 年 10 月 22 日于上海证券交易所官网
（www.sse.com.cn）公布的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-
注 4：公司高管王继通、吴新元通过重庆芯继企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接
持有的限售股锁定期延长 6 个月至 2024 年 7 月 5 日。具体内容详见公司 2022 年 10 月
的公告》（公告编号：2022-013）。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 16,245,000 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，上述中微半导首次公开发
行部分限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。本次部分限售股份上市流
通数量及上市流通时间等相关事项符合《公司法》
《证券法》
《证券发行上市保荐
业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。中微半
导对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对中微半导本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中微半导体（深圳）股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
许艺彬 王彬
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