证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-091
中控技术股份有限公司
行权限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 中控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中控技术”）本次股票上
市类型为股权激励股份，股票认购方式为网下，本次上市流通的限售股股份数量为
本次股票上市流通总数为 4,051,301 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。
一、本次上市流通的限售股类型
召开了第四届监事会第六次会议，审议通过《浙江中控技术股份有限公司 2019 年
股票期权激励计划》（以下简称“《2019 年股票期权激励计划》”）及《浙江中控
技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称“《考核
管理办法》”），独立董事已就本期股票期权激励计划发表同意的独立意见。2019
年 9 月 2 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《2019 年股票期权激励计
划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。2019 年 9 月 23
日，公司向 217 名激励对象授予 1200 万份股票期权。
八次会议，审议通过《关于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和
《关于调整<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>相关事项的议案》，同
意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。公司独立董事已就此发表独立意
见。2019 年 12 月 11 日，2019 年第四次临时股东大会审议通过《关于调整<2019
年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励实施
考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调
整。
第十七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权
条件成就的议案》。公司 6 名激励对象因个人原因离职，其所获授的 23 万份股票
期权由公司无偿收回，并不再予以登记，1 名激励对象个人绩效考评结果为“D”，
不符合本期行权条件，其所获授第一行权期 0.75 万份股票期权不再予以登记，该
激励对象的股票期权激励资格仍然保留。满足行权条件的 210 名激励对象第一期
可行权的股票期权共计 2,806,750 份，其中 2 名激励对象因个人原因自愿放弃第一
个行权期行权，其余 208 名激励对象第一期实际行权数量为 2,794,000 份。第一个
行权期行权新增股份已于 2021 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司完成登记。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第
十七次会议，于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了
《关于 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，拟以实施权益分派
股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本，向全体股东每 10 股派发现
金红利 7.5 元（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.5 股。前述权益分派
方案实施完毕后，公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股数量由
本次上市流通的限售股为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权股
份，本次上市流通的限售股股份数量为 4,051,301 股，占截至本公告披露日公司总
股本的 0.52%，对应限售股股东数量为 208 名，限售期为自行权之日起三年。现上
述股份锁定期即将届满，将于 2024 年 1 月 8 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件
成就的议案》，认为公司共有 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激励计划规定
的第二个行权期的行权条件，可行权的期权数量为 2,739,000 份，新增股份已于 2022
年 1 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本
由 494,084,000 股变更为 496,823,000 股。
第十五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行
权条件成就的议案》，认为公司共有 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激励计
划规定的第三个行权期的行权条件，可行权的期权数量为 2,743,000 股，新增股份
已于 2023 年 2 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，
公司总股本由 496,823,000 股变更为 499,566,000 股。
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江中控技术股份有限公司首
（证监许可〔2023〕710
次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》
号）、瑞士证券交易所监管局（SIX Exchange Regulation AG）的附条件批准及瑞士
证券交易所监管局招股说明书办公室对招股说明书的批准，公司发行全球存托凭
证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）并于 2023 年 4 月 17 日（瑞
士时间）在瑞士证券交易所上市，本次发行的 GDR 共计 20,958,000 份，对应的基
础证券为 41,916,000 股公司 A 股股票。公司 GDR 对应的基础证券 A 股股票已于
记申请受理确认书，并于 2023 年 4 月 17 日在上海证券交易所上市，公司总股本
由 499,566,000 股变更为 541,482,000 股。
七次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属
条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票激励计划
股票的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属的激励对象人
数为 945 人，归属股票数量为 535,018 股，新增股份已于 2023 年 6 月 5 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本由 541,482,000 股变
更为 542,017,018 股。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第
十七次会议，于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了
《关于 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司拟以实施权益
分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本，拟向全体股东每 10 股
派发现金红利 7.5 元（含税），拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.5 股。公司
已于 2023 年 6 月 26 日完成 2022 年年度权益分派实施工作，共计转增 243,907,658
股，公司总股本由 542,017,018 股变更为 785,924,676 股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成至本公告披露日，公司未发生其他
导致股本数量变化的事项。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《2019 年股票期权激励计划》，公司 2019 年股票期权激励计划激励对象
行权后所获公司股票的转让限制如下：
前述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持
规定执行；
所持有的本公司股份总数的 25%。在离职后六个月内不得转让其所持有的本公司
股份。
司董事会将收回其所得收益。
的其他禁售规定。
规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员原持有股份转让的有
关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
及转让限制事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中控技术本次 2019 年股票期权激励计划第一个行权
期行权限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间
符合相关规定的要求及限售承诺；本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完
整。综上，保荐机构对中控技术本次 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权
限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 4,051,301 股，占截至本公告披露日公司
总股本的 0.52%，限售期为自行权之日起三年。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市流
持有限售股 剩余限售股
序号 股东名称 职务 占公司总股 通数量
数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
副总裁、董事会
人
副总裁、核心技
术人员
其他激励对象（198 人） 10,847,448 1.38% 3,681,551 7,165,897
合计 11,968,661 1.52% 4,051,301 7,917,360
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量 限售期（月）
（股）
第一个行权期行权限售股
合计 4,051,301 -
六、上网公告附件
《申万宏源承销保荐有限责任公司关于中控技术股份有限公司 2019 年股票
期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
中控技术股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
