湖南启元律师事务所
关于
江西国泰集团股份有限公司2023年第三次临时股东大会
的
法律意见书
二O二三年十二月
致：江西国泰集团股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受江西国泰集团股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，并指派本所律师出席了公司 2023 年第三次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见
证，并发表本法律意见。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《江
西国泰集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具
本法律意见书。
本所律师声明如下：
（一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严
格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本所律师的文
件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无
隐瞒、虚假或重大遗漏之处。
（三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
为发表本法律意见，本所律师依法查验了公司提供的下列资料：
纸和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的与本次股东大会有关的通知
等公告事项；
等；
记记录及相关资料；
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师就本次
股东大会发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
召开公司 2023 年第三次临时股东大会会议的议案》，决定召开本次股东大会。
经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2023 年 12 月 12
日在中国证监会指定媒体报纸和上海证券交易所网站上分别公告了关于召开本次
股东大会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、股权
登记办法等事项。
本次股东大会现场会议于 2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 14:30 在南昌高
新区高新大道 699 号公司 24 楼会议室召开，会议由董事长熊旭晴主持。
本次股东大会通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格及会议召集人资格
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 7 名，均为公司
董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数 40,362,152 股，占本次股
东大会股权登记日股份总数的 6.4970 %。
经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还有公司
现任在职的部分董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及本所律师，该等
人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。
据此，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。
根据上海证券交易所提供的统计结果，通过网络投票方式参加本次股东大会
的股东共 5 人，共计持有公司有表决权股份 296,022,680 股，占本次股东大会股
权登记日公司股份总数的 47.6501 %。
本次股东大会由公司董事会召集。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。
三、本次股东大会临时提案的情况
经本所律师查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行表决。股东大会
对提案进行表决前，推举了两名股东代表参加计票和监票。出席会议的股东及股
东代理人就列入本次股东大会议程的议案进行了审议及表决。表决结束后，由会
议推举的股东代表、公司监事代表与本所律师共同负责计票、监票。会议主持人
现场宣布了现场表决情况和结果。
网络投票结束后，中国证券登记结算有限责任公司向公司提供了本次股东大
会网络投票结果。
经本所律师见证，公司股东代表及监事代表在合并统计每项议案现场投票与
网络投票表决结果的基础上确定了每项议案的最终表决结果；根据现场投票与网
络投票的合并统计结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
（1）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 336,382,872 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.9994%；反对 1,960 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
（2）审议通过《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意 336,382,872 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.9994%；反对 1,960 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
（3）审议通过《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 336,382,872 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.9994%；反对 1,960 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
（4）审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 336,376,272 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.9974%；反对 8,560 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
（5）审议通过《关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 336,376,272 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.9974%；反对 8,560 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
本次股东大会拟审议议案不涉及影响中小投资者利益的重大事项，无需就中
小投资者的投票结果进行单独统计。
据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股
东大会不存在增加临时提案的情形；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集
人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
(本页以下无正文，下页为签章页)
（本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于江西国泰集团股份有限公司
湖南启元律师事务所
负责人： 朱志怡 经办律师： 傅怡堃
经办律师： 吴 慧
签署日期：2023 年 12 月 27 日
首页
微信公众号
证券之星APP
