证券代码：000046 证券简称：*ST 泛海
债券代码：114372 债券简称：18 海控 01
债券代码：112920 债券简称：19 泛控 01
债券代码：112995 债券简称：19 泛控 02
债券代码：149035 债券简称：20 泛控 01
债券代码：149044 债券简称：20 泛控 02
债券代码：149116 债券简称：20 泛控 03
债券代码：114769 债券简称：20 泛海 01
债券代码：114784 债券简称：20 泛海 02
中信建投证券股份有限公司
关于泛海控股股份有限公司重大事项的
临时受托管理事务报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为泛海控股
股份有限公司（以下简称“泛海控股”、“公司”、“发行人”）发行的“18
海控 01”、“19 泛控 01”、“19 泛控 02”、“20 泛控 01”、“20 泛控 02”、
“20 泛控 03”、“20 泛海 01”、“20 泛海 02”的受托管理人，依据《公司债
券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳证
券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规
则》等相关规定以及与泛海控股签署的《泛海控股股份有限公司 2018 年公开发
行公司债券之债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司 2018 年非公开发
行债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券
之债券受托管理协议》之有关约定，现就泛海控股及上述债券重大事项报告如
下：
一、关于可能被终止上市
（一）公司股票可能被终止上市的原因
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.1 条第（四）款的规定，在深
圳证券交易所仅发行 A 股股票或者仅发行 B 股股票的公司，通过深圳证券交易
所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于 1 元/股，深圳证券交易
所终止其股票上市交易。截至 2023 年 12 月 26 日，公司股票收盘价连续十九个
交易日低于 1 元/股，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险，敬
请广大投资者注意风险。
（二）终止上市风险提示公告的披露情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.3 条的规定，上市公司连续十
个交易日每日股票收盘价均低于 1 元/股，应当在次一交易日开市前披露公司股
票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情
形消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止上市的决定之日止。
公司于 2023 年 12 月 14 日、2023 年 12 月 15 日、2023 年 12 月 18 日、2023
年 12 月 19 日、2023 年 12 月 20 日、2023 年 12 月 21 日、2023 年 12 月 22 日、
《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险提示公告》。
（三）其他风险提示
公司 2020 年度、2021 年度及 2022 年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均
为负值，且公司 2022 年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，公司
股票交易已自 2023 年 5 月 5 日起被实施退市风险警示及其他风险警示，公司股
票简称变更为“*ST 泛海”。
于母公司股东的净资产为-120.54 亿元（未经审计）。由于法院已裁定终结公司
预重整程序，若公司资产负债结构在 2023 年末前无法得到有效改善，则根据
《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.3.11 条的规定，公司股票面临较大的财
务类强制退市风险。
公司目前指定的信息披露媒体为《上海证券报》和巨潮资讯网，公司所有
信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风
险。
二、影响分析和应对措施
中信建投证券作为本期债券的受托管理人，提示投资者关注发行人上述公
告事项对发行人偿债能力的影响及本期债券的相关风险，并对相关事项做出独
立判断。
中信建投证券作为本期债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，
履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根
据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务
报告。
中信建投证券后续将密切关注发行人关于本期债券本息偿付及其他对债券
持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、
《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于泛海控股股份有限公司重
大事项的临时受托管理事务报告》之盖章页）
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