中信建投证券股份有限公司
关于北京当升材料科技股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：北京当升材料科技股
公司 份有限公司
保荐代表人姓名：曾诚 联系电话：010-65608431
保荐代表人姓名：史记威 联系电话：010-86451342
现场检查人员姓名：曾诚
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 21 日、22 日、25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的
三会会议资料及信息披露文件等
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
则履行职责
息披露义务 用
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交
的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度等
是
门（如适用）
部审计部门（如适用） 用
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东
大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等
是
息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》等制度；与公司
相关人员进行访谈；查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策
程序及信息披露文件等
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金
专户明细账等
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，与公司相关人员进行访谈；查阅同
行业业绩情况等
不适
用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺
事项及执行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：与公司相关人员进行访谈，了解公司大额资金往来和重大合同
执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证等
不适
用
是
或者风险
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有
限公司定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
曾 诚 史记威
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