国海证券股份有限公司
关于重庆顺博铝合金股份有限公司
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺博合金
保荐代表人姓名：罗大伟 联系电话：0755-83706728
保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：0755-83716909
现场检查人员姓名：罗大伟、胡杨
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 19 日-2023 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
现场检查人员与公司董事会秘书进行沟通、交流；查看公司章程、公司治理制度以及
三会相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公
司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其其他资料进行了复制、记
录。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；现场检查人员对公司内审负责人进行访谈，检查公司相关董
事会会议记录、审计委员会会议决议、内控评价报告及其他内控制度。
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门
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交的工作计划和报告等
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度、质量及发现的重大问题等
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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一次审计
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提交次一年度内部审计工作计划
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提交年度内部审计工作报告
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价报告
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅、复制有关文件及其他资料；核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际
情况。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司相关内控制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司董事会秘书等进行交
流
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查看公司募集资金投资项目进展情况；检查募集资金台账及募集资金专户银行对账单。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；索取相关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，并进行比较
分析；与部分董事、高级管理人员进行沟通，核查公司的基本情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司、公司股东相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息
披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；关注行业动态；查阅公司原始凭证及其他资料；与部分董
事、高级管理人员进行沟通。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公
司 2023 年度定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签字：
罗大伟 郭刚
国海证券股份有限公司
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