国信证券股份有限公司
关于山东坤泰新材料科技股份有限公司
保荐人名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:坤泰股份
保荐代表人姓名:陈敬涛 联系电话:0571-85115307
保荐代表人姓名:傅国东 联系电话:0571-85115307
现场检查人员姓名:傅国东、平文馨
现场检查对应期间:2023 年度
现场检查时间:2023 年 12 月 18 日至 2023 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(1)对上市公司管理层有关人员进行访谈;
(2)查看公司章程和公司治理制度;
(3)查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件;
(4)现场查看公司主要管理场所;
(5)对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
√
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料;
(2)取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等;
(3)查阅公司制定的各项内控制度。
√
门(如适用)
√
部审计部门(如适用)
√
用)
√
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
√
情况进行一次审计(如适用)
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
部控制评价报告(如适用)
√
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)对上市公司管理层有关人员进行访谈;
(2)查看上市公司的主要管理场所;
(3)审阅公司信息披露文件。
√
信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1)对上市公司管理层有关人员进行访谈;
(2)查看上市公司的主要管理场所;
(3)对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)对上市公司管理层有关人员进行访谈;
(2)取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细;
(3)审阅与募投项目相关的信息披露文件;
(4)实地走访募投项目实施地点,抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)查阅公司定期报告等资料;
(2)访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况;
(3)查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)对上市公司管理层有关人员进行访谈;
(2)查看公司股东名册和公司信息披露文件,与公司披露的承诺比对等。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)对上市公司管理层有关人员进行访谈;
(2)查阅公司公开信息披露文件;
(3)查阅公司会计账簿,查阅公司大额资金往来单据;
(4)查看行业研究报告,关注行业相关法律法规动态。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(以下无正文)
【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于山东坤泰新材料科技股份有限公
司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页】
保荐代表人:
陈敬涛 傅国东
国信证券股份有限公司