中国国际金融股份有限公司
关于云南能源投资股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：云南能投
保荐代表人姓名：何宇佳 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：周鹏 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：何宇佳
现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月（核查期间）
现场检查时间：2023 年 12 月 13 日-2023 年 12 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司董事会办公室及其他部门
相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与
关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√（本核查期
间内，控股股
东或者实际控
相应程序和信息披露义务
制人未发生变
化）
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部
审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作
细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相
关的董事会决议、公司对外投资交易记录；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅投资者来访的记录材料，查
阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息
披露制度的执行情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联
交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅信息披露情况及相关决议，
检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司开设募集资金
专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台
账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了
解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√（本核查期
间内，公司未
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 资金暂时补充
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风 流动资金、将
险投资 募集资金投向
变更为永久性
补充流动资金
或者使用超募
资金补充流动
资金或者偿还
银行贷款）
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报、业绩预告资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行
业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）
与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；（2）
查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、
股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股
份变动的说明文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、大额资金
支付记录及相关审批文件；（3）与高级管理人员进行访谈。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规
情形。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司
保荐代表人签字：_________________ _________________
何宇佳 周 鹏
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