上海市锦天城律师事务所
关于苏州华亚智能科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之
专项核查意见
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 专项核查意见
上海市锦天城律师事务所
关于苏州华亚智能科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之
专项核查意见
案号：01F20234349
致：苏州华亚智能科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州华亚智能科技股份
有限公司（以下简称“华亚智能”
“上市公司”或“公司”）的委托，并根据华亚
智能与本所签订的《专项法律服务合同》，为华亚智能本次发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）提供专项法律服
务。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》
《监管规则适用指引——上市
类第 1 号》等法律法规的规定，就华亚智能本次交易内幕信息知情人买卖股票情
况的自查报告进行核查，并出具本专项核查意见。
上海市锦天城律师事务所 专项核查意见
声明事项
一、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本专项核查意见出具
之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本专项核查意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本专项核查意见仅对出具之日之前已经发生或存在的事实且与本次交易
有关的法律问题发表法律意见，不对有关会计、审计、资产评估、投资决策等专
业事项发表意见。在本专项核查意见中对有关审计报告、验资报告、资产评估报
告等专业报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真
实性和准确性作出任何明示或默示保证，本所并不具备核查并评价该等数据、结
论的适当资格。
三、本所律师对本专项核查意见所涉及有关事实的了解和判断，最终依赖于
上市公司和标的公司向本所提供的文件、资料及所作陈述与说明，在出具本专项
核查意见之前，上市公司和标的公司已向本所及本所律师保证其所提供的文件、
资料及所作陈述与说明的真实性、完整性和准确性，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，其内容均与正本或原件相符；提
交给本所的各项文件的签署人均具有完全的民事行为能力，且签署行为已获得恰
当、有效的授权。在调查过程中，对于本所律师认为出具本专项核查意见至关重
要的文件，本所律师已对该等文件的原件进行了核查。本所律师对于与出具本专
项核查意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，依赖有关政府部门、上
市公司、标的公司或其他单位出具的证明文件或相关专业机构的报告发表法律意
见。
四、本专项核查意见仅供上市公司为本次交易之目的使用，未经本所同意，
不得用作任何其他目的。
五、本所同意将本专项核查意见作为上市公司本次交易所必备的法律文件，
随其他材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
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基于上述，本所及本所律师根据有关法律、法规、规章、规范性文件和中国
证监会、深交所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神，出具本专项核查意见。
上海市锦天城律师事务所 专项核查意见
正 文
一、 本次交易的内幕信息知情人自查期间及核查范围
（一）本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人自查期间为本次重组停牌前或首次作出决议前
（孰早）六个月至报告书披露前一日（即 2023 年 1 月 23 日至 2023 年 11 月 22
日）。
（二）本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围具体包括：
其他内幕知情人；
二、 内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明
根据各相关机构和人员出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司出具的对于核查范围内相关人员、机构在自查期间内买卖华亚智能股
票情况的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
《股东股份变更明细清单》
等文件，核查对象在自查期间买卖上市公司股票的情形具体如下：
（一）本次交易内幕信息知情人自然人买卖华亚智能股票情况
自查期间内，无本次交易内幕信息知情人自然人买卖华亚智能股票的情形。
（二）本次交易内幕信息知情人机构买卖华亚智能股票情况
本次交易相关机构中，仅独立财务顾问东吴证券于自查期间买卖华亚智能股
票，具体情况如下：
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年 6 月 28 日买入华亚智能 45,000 股，于 6 月 29 日全部卖出，具体情况如下：
序 成交均价
交易日期 买卖方向 成交数量（股） 日终持仓（股）
号 （元/股）
多空收益互换业务交易情况如下:
序 成交均价
交易日期 买卖方向 成交数量（股） 日终持仓（股）
号 （元/股）
东吴证券 2023 年 11 月 22 日时点无该股票持仓。
东吴证券就上述买卖股票事项作出承诺与声明如下：
“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信息
隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信息隔离墙机制，
各业务之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方
面的独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利
益冲突发生的违法违规行为。本公司权益自营性质账户买卖‘华亚智能’股票是
依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为；场内现货对冲账
户交易系交易过程中对冲风险需要而持股，不带有自营的择时、选股观点，不以
博取股票上涨收益为最终交易目的，交易时未获知内幕信息或者未公开信息。
”
综上所述，本所律师认为，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
《股东股份变更明细清单》、
内幕信息知情人出具的股票买卖自查报告，在自查期间，除本核查意见“二、
内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明”所列情形外，核查范围内其
他机构、人员均不存在买卖上市公司股票的情形。上述主体买卖华亚智能股票的
行为系依据市场公开信息进行判断的投资行为，与本次交易无关联，不属于利用
本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为。在上述机构和人员所述情况属实的
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情况下，上述机构和人员在自查期间内买卖华亚智能股票的行为不会构成本次
交易的实质性法律障碍。
（本页以下无正文）
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