西部证券股份有限公司
关于邵阳维克液压股份有限公司
保荐人名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：邵阳液压
保荐代表人姓名：王峰 联系电话：029-87406043
保荐代表人姓名：奉林松 联系电话：029-87406043
现场检查人员姓名：王峰、龙娟
现场检查对应期间：2023 年 1-11 月
现场检查时间：2023 年 12 月 14 日-2023 年 12 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司章程，董事会、监事会、股东大会议事规则等文件；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议资料；
（3）对公司董事、高级管理人员进行访谈；
（4）取得公司股东名册，检查上市公司的控股股东、实际控制人的变动；
（5）查阅控股股东的工商信息、信用情况以及是否存在失信被执行情况；
（6）实地察看公司主要生产、经营场所；
（7）查阅公司董事、监事及高级管理人员变动的资料。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计报告
等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部审计制度、对外投资管理制度等规章制度；
（4）访谈公司董事、内审部门负责人。
是
门（如适用）
是
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议资料；
（2）查阅公司信息披露制度、信息披露文件等资料；
（3）与上市公司信息披露相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执
行情况。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则以及公司章程中关于关联交易、
对外担保的规定，取得公司关联交易管理办法、对外担保决策制度等内部管理制
度；
（2）查阅公司关联方清单，取得关联交易协议并进行检查；
（3）与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计负责人沟通，询问公司是否
发生关联交易及对外担保，及相关审议的内部流程等。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司募集资金管理制度；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金置换的三会决议文件等资料；
（4）查阅超募资金永久性补充流动资金的三会决议文件等资料；
（5）查阅募集资金专户银行对账单，募集资金台账；
（6）与公司高级管理人员、内审部门负责人进行沟通，了解募集资金使用的具
体方向及合规情况。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司财务报表及审计报告；
（2）查阅同行业公司业绩情况，与公司进行对比分析；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司及各股东所做出的相关承诺及履行情况；
（2）查阅公司定期报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司章程、分红规划；公司董事会、股东大会关于分红的决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于邵阳维克液压股份有限公司 2023
年定期现场检查报告》之签章页)
保荐代表人：
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王 峰 奉林松
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