证券代码：300615 证券简称：欣天科技 公告编号：2023-088
深圳市欣天科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果
暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
不设限售期。
深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 13 日召开第四届
董事会第十五次（临时）会议及第四届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于
近日办理了 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 “本激励计划”）预留授予部分第二个
归属期归属股份登记手续，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划实施情况概要
（一）本次股权激励计划方案
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
获授的限制性 获授的限制性 获授的限制性股
姓名 国籍 职务 股票数量（万 股票占授予总 票占草案公告时
股） 量的比例 总股本比例
袁铮 中国 董事、副总经理 100.00 20.00% 0.53%
汪长华 中国 财务总监 30.00 6.00% 0.16%
合 计 130.00 26.00% 0.69%
获授的限制 获授的限制性 获授的限制性股
姓名 国籍 职务 性股票数量 股票占授予总 票占草案公告时
（万股） 量的比例 总股本比例
王忠伟 中国 董事 30.00 6.00% 0.16%
孙海龙 中国 副总经理、董事会秘书 30.00 6.00% 0.16%
中层管理人员及核心骨干人员（共 28 人） 212.00 42.40% 1.13%
预留 98.00 19.60% 0.52%
合计 370.00 74.00% 1.98%
（1）第一类限制性股票
激励对象获授的全部第一类限制性股票适用不同的限售期，分别为12个月、24个月和
票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限
售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购。
授予的第一类限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授
第一个解除限售期 40%
予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授
第二个解除限售期 30%
予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授
第三个解除限售期 30%
予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能解
除限售的限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购，不得递延至下期解除限售。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的
股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性
股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购的，则因前述原
因获得的股份将一并回购。
（2）第二类限制性股票
本激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后（预留授予的限制性股票
自预留授予日起 12 个月后），且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归
属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公
告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
首次授予的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：
首次授予归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授
第一个归属期 40%
予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授
第二个归属期 30%
予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授
第三个归属期 30%
予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期
限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加
的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性
股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。
本激励计划授予的第一类限制性股票的授予价格为5.21元/股，第二类限制性股票（含
预留）的授予价格为5.21元/股。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，授予
的第一类限制性股票及首次授予的第二类限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售/归属期 业绩考核目标
第一个解除限售/归属期 以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于150%；
第二个解除限售/归属期 以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于190%；
第三个解除限售/归属期 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于230%；
注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2021-2023）的净利润为剔除本次及
考核期间内其它后续激励计划股份支付费用影响的数值。
预留授予的第二类限制性股票各年度业绩考核目标如下所示：
①若预留部分在2021年授予，则预留部分各年度业绩考核目标与首次授予一致；
②若预留部分在2022年授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于190%；
第二个归属期 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于230%；
注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2021-2023）的净利润为剔除本次及
考核期间内其它后续激励计划股份支付费用影响的数值。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的第一类
限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购，不得递延至下期解除限售；所有激励
对象对应考核当年计划归属的第二类限制性股票均不得归属，并作废失效，不得递延至下
期归属。
（2）激励对象个人层面考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励对象解
除限售/归属前一年的考核结果确认其解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优
秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：
个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售/归属比例 100% 80% 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可解除限售/归属的限制性股票数
量=个人当年实际解除限售/归属的数量×个人层面解除限售/归属比例。
激励对象按照当年实际可解除限售额度解除限售第一类限制性股票，考核当年不得解
除限售的第一类限制性股票，由公司按授予价格回购注销。激励对象当期计划归属的第二
类限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
《关于<公司 2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制
性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师事务
所等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》。
年 4 月 28 日起至 2021 年 5 月 7 日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于 2021
年 5 月 8 日披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象人员名单的公示情
况说明及核查意见》（公告编号：2021-035）。
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励
《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票
计划实施考核管理办法>的议案》、
激励计划有关事项的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划获得批准。并于同日披露了
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查
报告》（公告编号：2021-039）。
第十七次（临时）会议，审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的
《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》。
议案》、
公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律
师事务所等中介机构出具了相应的报告。
事会第二十次（临时）会议，审议并通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监
事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。
自 2021 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 23 日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，
并于 2021 年 12 月 24 日披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对
象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-089）。
四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
《关于
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对
前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介
机构出具了相应的报告。
第八次（临时）会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未
归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对
前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。
第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议
《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
案》 《关
于 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事
对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中
介机构出具了相应的报告。
会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授
《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个
予尚未归属的限制性股票的议案》
归属期归属条件成就的议案》。公司董事会薪酬和考核委员会审议通过了前述事项，监事
会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。
（三）限制性股票授予数量及价格历次变动情况
对象资格，依据相关规定，授予限制性股票总量由 500 万股调整为 495 万股，激励对象人
数由 32 人调整为 31 人，其中首次授予第二类限制性股票数量由 272 万股变更为 267 万
股，首次授予第二类限制性股票激励对象人数由 30 人调整为 29 人。同时，由于公司 2020
年年度权益分派已于 2021 年 5 月 28 日实施完毕，依据相关规定，2021 年限制性股票激
励计划的授予价格（含预留授予价格）由 5.21 元/股调整为 5.16 元/股。以上事项已经公司
时）会议审议通过。
为 80%，根据《激励计划（草案）》，上述激励对象已获授尚未归属的第二类限制性股票 0.8
万股将作废；同时公司 2021 年年度权益分派已于 2022 年 5 月 27 日实施完毕，依据相关
规定，2021 年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予价格）由 5.16 元/股调整为 5.11
元/股。以上事项已经公司 2022 年 6 月 7 日召开的第四届董事会第五次（临时）会议、第
四届监事会第四次（临时）会议审议通过。
授予部分有 1 名激励对象因离职失去激励资格，其已获授但尚未归属的第二类限制性股票
合计 25.20 万股不得归属并由公司作废。以上事项已经公司 2022 年 11 月 24 日召开的第
四届董事会第九次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议审议通过。
案）》，上述激励对象已获授尚未归属的第二类限制性股票 1.8 万股将作废；同时公司 2022
年年度权益分派已于 2023 年 6 月 8 日实施完毕，依据相关规定，2021 年限制性股票激励
计划的授予价格（含预留授予价格）由 5.11 元/股调整为 5.01 元/股。以上事项已经公司
时）会议审议通过。
案）》，上述激励对象已获授尚未归属的第二类限制性股票 1.8 万股将作废。以上事项已经
公司 2023 年 12 月 13 日召开的第四届董事会第十五次（临时）会议、第四届监事会第十
四次（临时）会议审议通过。
除上述调整事项外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容一致。
二、关于激励计划预留授予第二个归属期的归属条件成就的说明
（一）限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期说明
根据《激励计划（草案）》的规定，公司向激励对象预留授予的第二类限制性股票自预
留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日
当日止，可申请归属所获总量的 30%。公司预留授予第二类限制性股票的授予日为 2021
年 12 月 10 日。公司本次激励计划预留授予的第二类限制性股票将于 2023 年 12 月 11 日
进入第二个归属期。
（二）满足归属条件情况的说明
根据公司 2020 年年度股东大会授权，按照公司《激励计划（草案）》的相关规定，公
司董事会认为 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就，
现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
见或者无法表示意见的审计报告；
定意见或者无法表示意见的审计报告；
公开承诺进行利润分配的情形； 属条件。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
人选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 激励对象未发生前述情形，满
情形的；
（三）激励对象归属权益的任职期限要求： 本次授予激励对象符合归属任
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上 职期限要求。
的任职期限。
（四）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个
会计年度考核一次，预留授予的第二类限制性股票各年度业绩考
核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归 以2020年净利润为基数，2021年净 根据立信会计师事务所（特殊
属期 利润增长率不低于150%； 普通合伙）审计公司 2022 年归
属于上市公司股东的净利润为
第二个归 以2020年净利润为基数，2022年净
属期 利润增长率不低于190%；
影 响 的 净 利 润 数 值 为
第三个归 以2020年净利润为基数，2023年净
属期 利润增长率不低于230%；
注：1、上述 “净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核
年度（2021-2023）的净利润为剔除本次及考核期间内其它后续激励计划股份
支付费用影响的数值。 满足归属条件。
（五）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实
施。公司依据激励对象归属前一年的考核结果确认其归属比例。
激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四 预留授予部分的激励对象共 21
个等级，分别对应考核结果如下表所示： 人，其中 2 人因离职不再具备
激励对象资格，其获授的合计
个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面归属 效；19 名激励对象的考评结果
比例 均为“优秀”或“良好”，个人层
面归属比例为 100%。
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限
制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的
部分，作废失效，不可递延至下一年度。
综上所述，公司设定的预留授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，根据公司激
励计划的归属安排，预留授予部分第二个归属期，公司19名激励对象可归属的限制性股票
共计27.24万股，公司将按照激励计划的相关规定办理预留授予部分第二个归属期归属的
相关事宜。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见2023年12月14日及
股票的公告》。
三、本次限制性股票归属的安排
获授限制性股票 本次可归属的 本次可归属数量占已授
姓名 职务
数量（万股） 数量（万股） 予的限制性股票的比例
中层管理人员及核心骨干 90.80 27.24 30%
人员（共19人）
合 计 90.80 27.24 30%
四、本次限制性股票归属股票的上市流通及限售安排
（一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 12 月 29 日。
（二）本次归属股票的上市流通数量：27.24 万股。
（三）本激励计划授予的限制性股票归属后，不设置禁售期。
五、验资及股份登记情况
份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第 ZI10688 号），审验了公司截至 2023 年 12
月 14 日新增注册资本及股本情况。经审验，截至 2023 年 12 月 14 日止，公司已收到肖诚
飞、张光远等 19 名激励对象缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币 272,400 元（大写：
人民币贰拾柒万贰仟肆佰元整）。肖诚飞、张光远等 19 名激励对象以货币资金出资人民
币 1,364,724 元，其中：增加股本人民币 272,400 元，增加资本公积人民币 1,092,324 元。
本次归属完成后，公司总股本将由 191,428,200 股增加至 191,700,600 股，注册资本由人民
币 191,428,200 元增加至人民币 191,700,600 元。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次第二类限制性股
票的归属登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为 2023 年 12 月 29 日。
六、本次归属募集资金的使用计划
本次归属的募集资金全部用于补充公司流动资金。
七、本次归属后新增股份对上市公司的影响
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份性质
股份数量 （股） 股份数量
比例 比例
（股） （股）
一、有限售条件股份 62,120,128 32.45% 0 62,120,128 32.40%
二、无限售条件流通
股份
三、总股本 191,428,200 100% 272,400 191,700,600 100%
注：1、本次限制性股票预留授予部分登记完成后的股本结构以中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
股权分布依然符合上市条件，公司控制权未发生变化。
益为 0.4080 元。本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
八、律师关于本次归属的法律意见
广东为则为律师事务所律师认为，截至本《法律意见书》出具日：
（一）公司本次股权激励相关事项已获得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》
及《激励计划（草案）》的相关规定；
（二）公司作废部分已获授但尚未归属的限制性股票，符合《管理办法》及《激励计
划（草案）》的相关规定；
（三）公司本次激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件已成就，本次归属符合
《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；
（四）公司已按照《管理办法》、
《股票上市规则》的规定，履行了现阶段的信息披露
义务，随着本次激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行
持续信息披露义务。
九、备查文件
查意见；
计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票及预留授予部分第二个归属期归属条件成就
之法律意见书；
特此公告。
深圳市欣天科技股份有限公司
董 事 会
二〇二三年十二月二十七日
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