国泰君安证券股份有限公司
关于乐歌人体工学科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐机构简称：乐歌股份
保荐代表人姓名：何欢 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：张征宇 联系电话：021-38676666
现场检查人员姓名：张征宇、李豪
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月18日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治理制
度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席
会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
独立
（二）内部控制
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内审部门提
交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度等
审计部门
内部审计部门
内部审计部门提交的工作计划和报告等
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等
与使用情况进行一次审计
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
内部控制评价报告
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内
容与公司的实际情况
要进展
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，关注
关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表
等文件
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
息披露义务
披露义务
被担保债务等情形
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查募集资金监管协议、每月核
对募集资金对账单、募集资金使用相关凭证等
用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点 √
等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充 √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告
；搜索行业数据，进行比较分析
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三
会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
大变化或者风险
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于乐歌人体工学科技股份有
限公司2023年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
何 欢 张征宇
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