证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-072
北京指南针科技发展股份有限公司关于
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
根据《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司相关规定，北京指南针科技发展股份有限公司（以下
简称“公司”）已完成 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）
授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的审批程序
（一）2023 年 11 月 14 日，公司召开第十三届董事会第十七次会议，审议
通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于
公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董
事就本激励计划发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第十四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2023
年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2023 年股票期权激
励计划实施考核管理办法的议案》《关于核查公司 2023 年股票期权激励计划激
励对象名单的议案》。
（二）2023 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 24 日，公司对本激励计划授予激
励对象的姓名和职务在公司会议室公告栏进行了公示。截至公示期满，公司监事
会未收到与本激励计划激励对象名单有关的任何异议。2023 年 11 月 24 日，公
司监事会发表了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的审
核意见及公示情况说明》。
（三）2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公
司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司披露了《关
于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。
（四）2023 年 11 月 30 日，公司分别召开了第十三届董事会第十八次会议、
第十四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年股票
期权的议案》。监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见；公
司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、股票期权授予的具体情况
（一）授予日：2023 年 11 月 30 日；
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票；
（三）授予数量：8,129,300 份；
（四）授予人数：354 人；
（五）授予行权价格：59.20 元/份；
（六）本激励计划的有效期、等待期和行权安排
本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票 期权全部
行权或注销之日止，最长不超过 54 个月。
股票期权自授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对
象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予之日起计算。股票期权的等待期
分别为自授予之日起 18 个月、30 个月。等待期内，激励对象根据本激励计划获
授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。股
票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权日必
须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本文所指“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定
应当披露的交易或其他重大事项。在本激励计划有效期内，如中国证监会及深圳
证券交易所关于上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股份的期间
的规定发生了变化，则本激励计划激励对象被授予的股票期权不得行权的期间将
根据修改后的相关规定执行。
本激励计划授予股票期权的行权期及各期行权时间和比例的安排 如下表所
示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予之日起18个月后的首个交易日起至授予之日
第一个行权期 50%
起30个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起30个月后的首个交易日起至授予之日
第二个行权期 50%
起42个月内的最后一个交易日当日止
激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积金转增股本、送股等情
形增加的权益同时受行权条件约束，且行权之前不得转让、用于担保或偿还债务
等，若届时股票期权不得行权的，则因前述原因获得的权益同样不得行权。
各行权期内，当期可行权但未行权或因未满足行权条件而不能行权的股票期
权，由公司办理注销。
（七）股票期权的行权条件
各行权期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授
但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第 2 条规定情形
之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注
销。
本激励计划的考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，每个会计年度考核一
次。各年度业绩考核目标安排如下表所示：
行权期 业绩考核目标
以 2023 年为基数，2024 年营业总收入增长率不低于 12%，或手续费
第一个行权期
及佣金净收入增长率不低于 50%。
以 2023 年为基数，2025 年营业总收入增长率不低于
考核目标一
第二个行权期
以 2024 年为基数，2025 年营业总收入增长率不低于
考核目标二
注：1.第二个行权期的两个考核目标完成任意一个即视为完成当期的业绩考核目标；
“营业总收入”指标为公司合并利润表列报的营业总收入，包含营业收入、
利息净收入和手续费及佣金净收入；“手续费及佣金净收入”指标为公司合并利润表列报的手续费及佣金
净收入。
各行权期内，公司未满足相应业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年
已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
并依照激励对象的考核结果确定其当期实际可行权股票的数量。
激励对象个人绩效考核结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合
格（D）四个档次。届时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激
励对象的实际可行权的股份数量：
个人绩效考核结果 优秀(A) 良好(B) 合格(C) 不合格(D)
个人层面行权比例 100% 80% 60% 0%
激励对象个人当年实际可行权的股票期权的数量=个人当期计划可行权数量
×个人层面行权比例。
激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可
递延至下一年度。
三、授予股票期权的登记完成情况
（一）期权简称：指南 JLC3
（二）期权代码：036556
（三）授予登记完成日：2023 年 12 月 25 日
（四）授予股票期权的具体分配情况如下：
获授的股票期 占本激励计划
占授予股票期
姓名 国籍 职务 权数量（万 公告时公司总
权总数的比例
份） 股本的比例
冷晓翔 中国 副董事长、总经理 25.00 3.08% 0.06%
孙鸣 中国 董事、副总经理 25.00 3.08% 0.06%
郑勇 中国 董事、财务总监 20.00 2.46% 0.05%
陈岗 中国 副总经理 20.00 2.46% 0.05%
张黎红 中国 副总经理 20.00 2.46% 0.05%
高海娜 中国 副总经理 20.00 2.46% 0.05%
李静怡 中国 董事会秘书 8.00 0.98% 0.02%
LIM LI 核心技术（业务）
马来西亚 0.50 0.06% 0.001%
CHI 骨干
中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及
董事会认为需要激励的其他人员（346 人）
合计（354 人） 812.93 100.00% 1.99%
注：1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过本
激励计划公告时公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本
激励计划公告时公司股本总额的 20%。
控制人及其配偶、父母、子女。
四、激励对象获授的股票期权与公司公示情况一致性的说明
本次实际完成登记的股票期权数量和激励对象名单与公司 2023 年 11 月 30
日披露的《 2023 年股票期权激励计划激励对象名单（截至授予日）》一致，未
有其他调整。
五、 实施本次激励计划对公司的影响
公司实施本次激励计划有利于进一步建立和完善公司长效激励约束机制，增
强公司凝聚力，共享公司发展成果，吸引和留住优秀人才，激发公司管理团队和
业务骨干的工作热情，有效地将股东利益、公司发展和核心团队个人利益结合在
一起，使各方共同关注公司的长远可持续发展。
特此公告。
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