东吴证券股份有限公司
关于上海良信电器股份有限公司
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：良信股份
保荐代表人姓名：潘瑶 联系电话：0512-62938517
保荐代表人姓名：吴鹏飞 联系电话：0512-62938525
现场检查人员姓名：潘瑶、吴鹏飞
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会文件及相关决议；
其对外投资情况；5、实地查看公司的生产经营场所，了解机构设置、人员配置、资产分
布等情况。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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文件和本所相关业务规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计相关制度；2、查阅审计委员会会议文件；3、查阅
内部审计部门工作计划、工作报告及年度内部控制评价报告。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度；2、查阅公司信息披露公告文件及相关备
查文件；3、访谈公司董事会秘书，了解公司信息披露情况。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理和对外担保管理制度；2、取得公司关联方清
单、关联交易和对外担保等相关资料；3、查阅公司银行对账单，核查公司大额资金往
来；4、查阅公司征信报告，核查对外担保情况；5、访谈公司财务总监，了解公司关联交
易和对外担保情况。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅募集资金三方监管协议及公司有
关募集资金使用的信息披露文件、会议审批文件；3、查阅募集资金专户对账单、抽查募
集资金大额支付凭证。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告，进行财务报告分析；2、
访谈公司财务总监，了解公司财务情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承
诺函；2.查阅公司信息披露文件；3.访谈公司董事会秘书，了解公司、股东、董事、监
事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、现金分红相关会议决议等文件；2、查阅公司重大合
同、大额资金支付记录及相关审批文件；3、访谈公司董事会秘书，了解公司生产经营情
况。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司 2023
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
潘 瑶 吴鹏飞
东吴证券股份有限公司
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