股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-069
东北证券股份有限公司
关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
审议通过了关于召开本次股东大会的议案。
和《公司章程》的规定。
（1）现场会议时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:30 时。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年
深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时
间为 2023 年 12 月 27 日（星期三）9:15-15:00 期间的任意时间。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出
现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2023 年 12 月 20 日（星期三）下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可
以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
司 1118 会议室。
二、会议审议事项
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的
栏目可以投票
非累积投票
提案
《关于起草<东北证券股份有限公司选聘会计师事务所管理制度>
的议案》
√作为投票对象
的子议案数：
（12）
特别说明：
届监事会 2023 年第四次临时会议审议通过。具体内容详见公司于 2023 年 12 月
一届董事会 2023 年第四次临时会议决议公告》（2023-066）、《东北证券股份
有限公司第十一届监事会 2023 年第四次临时会议决议公告》（2023-067）以及
《东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料》。
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。议案 8 下设 12 个子议案，
需逐项表决。对议案 8 投票，视为对其下全部 12 个子议案表达相同投票意见。
东大会决议公告中公开披露。
三、会议登记事项
（1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；
（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身
份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；
（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证
件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖
公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代
理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件
（复印件并加盖公章）、由法定代表人出具并加盖单位印章的授权委托书、股票
账户卡。
参加现场会议的授权委托书详见本公告附件 1。
授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权
文件应当经过公证。
（1）联系人：韩沛轩、刘泓妤
（2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
（3）邮政编码：130119
（4）联系电话：（0431）81333281、85096807
（5）传真号码：（0431）85096816
（6）电子信箱：000686@nesc.cn
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本
公告附件 2。
五、其他事项
的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
当日通知进行。
六、备查文件
附件：
东北证券股份有限公司董事会
二〇二三年十二月二十五日
附件 1：
授权委托书
本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：
东北证券）的股东，兹委托 先生(女士)（身份证号
码： ），代表本人（本单位）出席东北证券股份
有限公司（以下简称“公司”）2023 年 12 月 27 日（或依法延期后的其他日期）
召开的公司 2023 年第三次临时股东大会，特授权如下：
一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票
备注
同意 反对 弃权
提案编码 提案名称
该列打勾的 （√） （√） （√）
栏目可以投票
非累积投票
提案
《关于修订<东北证券股份有限公司章程>
的议案》
《关于修订<东北证券股份有限公司股东
大会议事规则>的议案》
《关于修订<东北证券股份有限公司董事
会议事规则>的议案》
《关于起草<东北证券股份有限公司独立
董事管理制度>的议案》
《关于修订<东北证券股份有限公司监事
会监督管理制度>的议案》
《关于修订<东北证券股份有限公司关联
交易制度>的议案》
《关于起草<东北证券股份有限公司选聘
会计师事务所管理制度>的议案》
注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或
不划视为弃权。
二、本人(本单位)对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无权
按照自己的意思表决。
委托人名称：
委托人证券账户号码：
委托人身份证号码/营业执照号码：
委托人持有本公司股份数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日
委托人签名（或盖章）：
受托人签名（或盖章）：
附注：
附件 2：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（1）议案设置
股东大会表决议案对应“提案编码”一览表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的
栏目可以投票
非累积投票
提案
《关于起草<东北证券股份有限公司选聘会计师事务所管理制度>的
议案》
√作为投票对
数：12
（2）填报表决意见
对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
和 13:00-15:00。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
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