民生证券股份有限公司
关于安徽森泰木塑集团股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：森泰股份
保荐代表人姓名：唐颖 联系电话：021-6045 3962
保荐代表人姓名：吴超 联系电话：021-6045 3962
现场检查人员姓名：唐颖、吴超、杨钰
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 18 日-2023 年 12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司工商登记文件、公司章程及公司治理等有关文件；2、查阅历次
公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件，并核查其执行情况；3、核查控股股
东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；4、核查董监高人员变动及相关决策文件、
公告文件；5、实地查看公司主要生产经营场所。
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是否齐备，会议资料是否保存完整
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和交易所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计制度相关文件及内审部门的设置、运行情况；2、查阅
审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告等；3、向公司内审人员了解公
司内部控制的有效性。
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用）
门（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
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质量及发现的重大问题等（如适用）
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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一次审计（如适用）
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提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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提交年度内部审计工作报告（如适用）
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报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；2、查阅公司信息披露的
相关支持文件如会议决议、合同文本等；3、查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动
易网站刊载公司资料。
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理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅关联交易管理相关制度、关联方清单；2、查阅公司关于关联交易的
审批决策程序及信息披露情况；3、与财务人员及公司相关高管沟通，了解是否存在对外担
保情况。
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用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；2、查阅募集资金专户银行
对账单等资料；3、查阅签订的募集资金三方监管协议并核查其履行情况；4、实地走访募投
项目建设现场，核查募集资金使用与已披露情况是否一致；5、查阅公司利用闲置募集资金
进行现金管理的有关协议。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 ?
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；2、查阅
公司财务报表、主要科目明细账及重要商务合同；3、查阅同行业上市公司披露的定期报告
及相关行业研究报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告；2、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，并核
查其履行情况；3、向公司高级管理人员、证券事务代表了解关于公司、股东、董事、监事、
高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、定期报告；2、查阅公司章程、分红规划、相
关决议等文件；3、查阅大额资金支付审批程序及执行记录；4、与公司高级管理人员交流生
产经营情况。
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无重大问题。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于安徽森泰木塑集团股份有限公司
保荐代表人：
唐颖 吴超
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