深交所上市公司定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：金房能源
保荐代表人姓名：徐兴文 联系电话：010-56052548
保荐代表人姓名：宋双喜 联系电话：010-56051826
现场检查人员姓名：徐兴文、孙贺
现场检查对应期间：□上半年 ?下半年
现场检查时间：2023 年 12 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三
会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内审部门提交的工作计划和报告、内
控评价报告；查阅公司内部控制制度等
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大
会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对；访谈董事会秘书
√
要进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易制度》等制度；与公司董事、
监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司相关决策程序及
信息披露文件
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制
度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账等资料；查阅募集资金
专项报告；访谈财务负责人
√
议
√
情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
√
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，与管理层进行访谈了解公司；查阅同
行业业绩情况等
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事
项及执行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行
情况
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
市公司加快募集资金投资项目的实施进度，争取早日实施完毕并实现预期效益；
此外，由于受宏观经济以及房地产行业影响，为提高首次公开发行募集资金使用
效率，切实保护全体股东利益，公司将“供热运营服务管理项目（二期）”投资
金额调减至 11,316.50 万元，剩余的募集资金用于公司中标的“乌鲁木齐热力集
团合同能源管理项目”，投入资金对中标项目涉及的供热设备进行改造，并于改
造后持续进行经营。本次变更募集资金投资项目总金额 7,263.62 万元，占募集资
金净额的 12.87%；
的情况下，使用不超过 60,000 万元的暂时闲置的自有资金购买安全性高、流动性
好、风险性低的理财产品。截至目前，公司购买的部分信托产品，存在逾期兑付
情况。公司密切关注后续进展，督促有关责任人兑付投资本息，及时采取必要措
施并履行信息披露义务，尽最大努力维护公司和全体股东的权益。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金房能源集团股份有限公司
保荐代表人：
徐兴文 宋双喜
中信建投证券股份有限公司
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