证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-064
芯原微电子（上海）股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处
罚情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格
按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理
结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，
不断提高公司的治理水平。
鉴于公司拟 2023 年度向特定对象发行 A 股股票，为保障投资者知情权，维
护投资者利益，根据相关法律法规要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交
易所采取监管措施或处罚及整改的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所处罚的
情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及
整改落实情况
（一）监管措施情况
经自查，公司于 2022 年 11 月收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具
的《关于对芯原微电子（上海）股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪
证监决[2022]250 号）（以下简称“《警示函》”），具体内容如下：
签署协议，约定公司向 Alphawave 采购 SerDesIP 和相关服务，交易金额 294.23
万美元，折合人民币 1919.82 万元（以 2020 年 12 月 31 日美元汇率中间价计算），
占公司最近一期经审计总资产的 1.28%。Alphawave 时任董事 Sehat Sutardja（周
秀文）是公司董事长、总裁 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）及董事、副总裁 Wei-jin
（证监会令第 40 号）
Dai（戴伟进）的妹夫，根据《上市公司信息披露管理办法》
第七十一条第三项规定，上述交易构成关联交易。但公司未按规定及时履行审议
程序和信息披露义务，直至 2021 年 2 月 9 日才履行董事会补充审议程序，并于
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、第三十条第
一款和第二款第二十一项、第四十八条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》
第五十九条第三项的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局对公司采取出具
警示函的监督管理措施。
（二）整改情况
针对上述情况，公司及相关负责人高度重视《警示函》中指出的问题，深刻
反思公司规范运作及信息披露中存在的不足，认真吸取教训，结合公司实际情况
制订并积极履行整改措施。公司加强内控体系建设、完善信息披露审批机制，排
查内部控制的薄弱环节，明确信息披露义务人的合规职责。公司深化学习《上市
公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规及规范性文件，努力提升规范运作意识，切实提高公司治理水平，强化信息披
露管理，维护公司及全体股东的合法权益，促进公司健康、稳定、持续发展。
除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和上海证券交易所
采取监管措施或处罚的情形。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
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