北京市嘉源律师事务所
关于中国第一重型机械股份公司
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
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致：中国第一重型机械股份公司
北京市嘉源律师事务所
关于中国第一重型机械股份公司
嘉源(2023)-04-940
受中国第一重型机械股份公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师
事务所律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）
并进行了必要的验证工作，现根据《中华人民共和国公司法》、
《上市公司股东大
会规则》、
《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及公司章程
的规定对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等事
项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会召集。2023 年 12 月 7 日，公司董事会在公司指
定信息披露媒体上刊登《中国第一重型机械股份公司关于召开 2023 年第一次临
时股东大会的通知》，对本次股东大会的时间、地点、会议方式、审议事项等进
行了公告，本次股东大会审议事项的具体内容已于 2023 年 12 月 2 日经《中国第
一重型机械股份公司关于修订<公司章程><董事会议事规则><独立董事工作规
则>的公告》在公司指定信息披露媒体上公告，并于 2023 年 12 月 7 日在上海证
券交易所网站发布《中国第一重型机械股份公司 2023 年第一次临时股东大会材
料》对本次股东大会审议事项的具体内容进行了全文披露。
本次股东大会以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开，公司委托
中国证券登记结算有限公司提供本次股东大会的网络投票服务。本次股东大会通
知中明确了网络投票的时间和投票程序，其投票时间不早于股东大会现场会议前
中国第一重型机械股份公司 2023 年第一次临时股东大会法律意见书 北京市嘉源律师事务所
一日下午 3 点开始，不迟于股东大会现场会议当日下午 3 点结束，符合《上市公
司股东大会规则》第二十一条的规定。经本所律师核查，中国证券登记结算有限
责任公司已根据本次股东大会通知的规定提供网络投票服务。
省齐齐哈尔市富拉尔基区中国一重总部如期召开，受公司董事长委托会议由公司
董事杜兵先生主持。
经本所律师查验，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律法规和公司
章程的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
现场出席或委托代理人出席本次股东大会的股东共 1 名，持有公司股份
经本所律师验证，上述股东及委托代理人具有出席本次股东大会并行使投票
表决权的合法资格。
经中国证券登记结算有限责任公司统计，通过网络投票方式参加本次股东大
会的股东共 1 名，持有公司股份 6,335,300 股。
出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、董事会秘书和本所律师，
列席本次股东大会的其他人员为公司的高级管理人员。
本所律师认为，上述人员依法具有出席或列席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会的表决程序
经本所律师见证，股东大会对前述通知中列明的议案进行了审议并以记名投
票表决方式进行表决；出席现场会议的股东代表、一名公司监事和本所律师参加
了表决票的清点，对现场投票和网络投票的结果分别进行清点及一并进行统计，
据清点人代表在清点后当场公布的表决结果，大会主持人宣布本次股东大会所审
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议议案获得通过。
本次股东大会会议记录已经出席本次股东大会的董事签字，出席本次股东大
会的股东或其委托代理人均未对表决结果提出异议。
本所律师认为，本次股东大会的审议事项均为特别决议议案，议案表决已经
出席股东大会有表决权股东所持表决权的三分之二以上通过，股东大会对提案的
表决安排了网络投票，议案表决中对持有股份 5%以下的中小股东的投票结果单
独进行了统计，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会议
人员的资格合法有效，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，表决结果
合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
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