国泰君安证券股份有限公司
关于深圳市铭利达精密技术股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：铭利达
保荐代表人姓名：夏祺 联系电话：0755-23970369
保荐代表人姓名：冉洲舟 联系电话：0755-23976129
现场检查人员姓名：夏祺、冉洲舟
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 12 日-2023 年 12 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）访谈公司相关董事、监事、高级管理人员；
（2）检查公司三会会议文件；
（3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；
（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；
（5）核查公司就有关事项出具的说明。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门
出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对
外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）对董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。
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用）
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门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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一次审计（如适用）
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提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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提交年度内部审计工作报告（如适用）
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告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签
到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关
联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）与财务部门人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）了解募投项目实施进展；
（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（5）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司定期报告等资料；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信
息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
施主体为广东铭利达科技有限公司，项目达到预定可使用状态日期为 2024 年 4 月。随着下游市
场需求的不断扩大，发行人进一步完善全国范围内的布局，在多地设立了子公司或孙公司，前述
公司设置有各自的研发中心或研发部门，承担了部分研发职能。为了统筹项目的整体进展，提高
募集资金的使用效率，发行人经审慎考虑将“研发中心建设项目”延期，并新增部分子公司及孙
公司作为共同实施主体，发行人已就该事项履行了相关审议程序及信息披露义务。
长 32.99%，主要原因系随着发行人产能持续提升、下游市场需求的增长，发行人营业收入及利
润规模均有所增长。发行人业绩增长趋势与部分同行业上市公司存在差异，主要系业务规模、产
品结构、业务模式等方面存在差异所致，具有合理性。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市铭利达精密技术
股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
夏 祺 冉洲舟
国泰君安证券股份有限公司
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