国泰君安证券股份有限公司
关于上海维科精密模塑股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：维科精密
保荐代表人姓名：陈启航 联系电话：021-38674773
保荐代表人姓名：张翼 联系电话：021-38674773
现场检查人员姓名：陈启航、张翼
现场检查对应期间：2023 年
现场检查时间：2023 年 12 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信
息披露文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查，
访谈管理层等。
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
露义务
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、
内控评价报告及其他内控制度等。
是
（如适用）
计部门（如适用） 上市前建立
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是
适用）
是
进行一次审计（如适用）
是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司已披露的公告与实际
情况是否一致、披露内容是否完整。
是
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告及管理制度，关注关联交易内容、性质和价格等。
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅募集资金三方监管协议及募集资金管理制度；2.查阅募集资金存放银行对账
单、募集资金使用台账；3.查阅现金管理相关决策文件、募集资金账户划款凭证资料；4.核查与募
集资金使用相关的会议记录及公告；5.与负责募集资金使用的高管进行了访谈沟通。
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 是
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告及相关财务资料、重大销售合同等，对公司高管进行访谈，
并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告、公司股东大会、董事会会议文件等，查阅相关事项承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、
查阅公告，对公司有关人员进行访谈等。
是
风险
不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
特此报告。
以下无正文。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于上海维科精密模塑股份有限
公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈启航 张 翼
国泰君安证券股份有限公司
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