中信证券股份有限公司
关于深圳佰维存储科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股及部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳佰维
存储科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法
律、法规和规范性文件的规定，对公司首次公开发行战略配售限售股及部分限售
股上市流通事项进行了核查，情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳佰维存储科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2860 号），深圳佰维存储科技股份
有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）43,032,914 股，并于 2022
年 12 月 30 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总
股本为 387,296,222 股，首次公开发行 A 股后总股本为 430,329,136 股，其中有
限售条件流通股 395,542,653 股，占公司发行后总股本的 91.9163%，无限售条件
流通股 34,786,483 股，占公司发行后总股本的 8.0837%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行的战略配售限售股及部分首次公开
发行限售股，对应限售股股东数量 43 名，限售期为自公司首次公开发行股票上
市之日起 12 个月。其中，战略配售限售股份数量为 4,303,291 股，占公司总股本
的 1.0000%，对应限售股股东数量为 1 名；除战略配售股份外，本次上市流通的
首次公开发行限售股数量为 207,861,456 股，占公司总股本的 48.3029%，对应限
售股股东数量为 42 名。综上所述，本次解除限售并申请上市流通的限售股股东
共计 43 名，限售股数量共计 212,164,747 股，占公司总股本的 49.3029%，该部
分限售股将于 2024 年 1 月 2 日起上市流通（因 2023 年 12 月 30 日、2023 年 12
月 31 和 2024 年 1 月 1 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
目前，上述限售期即将届满，将于 2024 年 1 月 2 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于部分首次公开发行限售股及部分首次公开发行
战配配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润
分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》及《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公
告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关
承诺情况如下：
（一）战略配售对象的相关承诺
中信证券佰维存储员工参与科创板战略配售集合资产管理计划本次获配股
份的限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。
（二）本次上市流通的首次公开发行限售股其他股东的相关承诺
公司股东达晨创通、中船感知、中网投、成芯成毅、广州华芯、富海新材、
中小企业基金、富海中小微、朗玛二十八号、朗玛二十七号、昆毅投资、蓝点投
资、海达明德、南山中航、鸿信咨询、国新南方、达到创投、正颐投资、凯赟成
长、超越摩尔、国科瑞华、泰达科投、吴奕盛、周正贤、卢伟、冯伟涛、李梓民、
冯伟生、刘细妹、陈秀英、周雅、刘晓斌、郑琼泰、龙海、潘力伟、梁启燕、张
国云、江燕君、卢洪丰、蒋德龙、金晓光、孙健超承诺如下：
“自发行人股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本企业/本人直
接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不得提议发行人回购
本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。因发行
人进行权益分派等导致本企业/本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上
述规定。”
除上述承诺外，本次申请上市的战略配售股股东及部分限售股股东无其他特
别承诺。
截至本核查报告披露日，本次申请上市的战略配售股股东及部分限售股股东
均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的
情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 212,164,747 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 01 月 02 日（原定上市流通日为 2023
年 12 月 30 日，由于 2023 年 12 月 30 日、2023 年 12 月 31 日和 2024 年 1 月 1
日为非交易日，因此上市流通日顺延至 2024 年 1 月 2 日）
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
深圳市达晨创通股权投资
企业（有限合伙）
上海超越摩尔股权投资基
金合伙企业（有限合伙）
中船感知海科（山东）产业
基金合伙企业（有限合伙）
中国互联网投资基金（有限
合伙）
深圳市国科瑞华三期股权
伙）
国通兆芯（宁波）创业投资
合伙企业（有限合伙）
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
天津泰达科技投资股份有
限公司
广州华芯投资合伙企业（有
限合伙）
深圳市富海新材二期创业
伙）
中小企业发展基金（深圳南
山有限合伙）
深圳南山东方富海中小微
限合伙）
朗玛二十七号（深圳）创业
投资中心（有限合伙）
朗玛二十八号（深圳）创业
投资中心（有限合伙）
深圳前海蓝点电子信息产
合伙）
平阳昆毅股权投资合伙企
业（有限合伙）
杭州海达明德创业投资合
伙企业（有限合伙）
深圳南山中航无人系统股
合伙）
嘉兴凯赟成长一号股权投
资合伙企业（有限合伙）
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
天津鸿信管理咨询合伙企
业（有限合伙）
深圳国新南方二号投资合
伙企业（有限合伙）
霍尔果斯达到创业投资有
限公司
上海正颐投资咨询有限公
司
中信证券－兴业银行－中
信证券佰维存储员工参与
科创板战略配售集合资产
管理计划
合计 212,164,747 49.3029% 212,164,747 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 212,164,747 -
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数；
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守
了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次首发前限售股份上市流通
数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市
规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律法规和规范性文件的要求。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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