中信证券股份有限公司
关于惠达卫浴股份有限公司 2020 年度非公开发行
限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为惠达卫浴股份有限公
司（以下简称“惠达卫浴”或“公司”）2020 年度非公开发行股票的保荐机构（主
承销商），根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规
定，对惠达卫浴 2020 年度非公开发行股票的限售股上市流通事项进行了核查，
核查具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
国证监会”）出具的《关于核准惠达卫浴股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2020]2584 号），核准惠达卫浴向王惠文、王彦庆、王彦伟 3 名发行
对象非公开发行 10,365,854 股人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”），
并于 2020 年 12 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕
本次发行新增股份的登记托管等手续。
本次发行新增普通股股份为有限售条件流通股，股份限售期为 36 个月，在
其限售期满后的次一交易日可在上海证券交易所上市交易，即 2023 年 12 月 29
日。具体情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 认购金额（元） 限售期（月）
合计 10,365,854 85,000,002.80
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的
情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
认购对象王惠文、王彦庆和王彦伟承诺：本次认购的股份自发行结束之日起
截至本核查意见出具日，上述股东严格履行相关承诺，没有违背承诺的事项
发生。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况
五、本次限售股上市流通情况
股）2.72%。
股东 持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
序号
名称 量（股） 总股本比例 量（股） 数量（股）
合计 10,365,854 2.72% 10,365,854 0
序号 限售股类型 本次上市流通（股） 限售期（月）
合计 10,365,854 -
六、股本变动结构表
股份类型 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 10,365,854 -10,365,854 0
无限售条件的流通股 371,355,444 10,365,854 381,721,298
股份合计 381,721,298 0 381,721,298
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，惠达卫浴本次非公开发行限售股上市流通的数量及
上市流通的时间等均符合《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定；本次解除限售股份持有
人均已严格履行相关承诺；截至本核查意见出具日，惠达卫浴对本次限售股份上
市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对惠达卫浴本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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