苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料
证券代码：688693 证券简称：锴威特
苏州锴威特半导体股份有限公司
会议资料
二〇二三年十二月
苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料
目 录
苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料
苏州锴威特半导体股份有限公司
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，
根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事
规则》等有关规定，苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“公司”）特制定
本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东
或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行
必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件
（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材
料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方
可出席会议。会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持
有表决权的股份总数，在此之后进场的股东及股东代理人无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
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泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其
指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签
署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投
票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本
公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等
事项，以平等对待所有股东。
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一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 14:00
（二）现场会议地点：张家港市杨舍镇华昌路 10 号沙洲湖科创园 B2 幢公司 4 楼
会议室
（三）会议召集人：董事会
（四）会议主持人：董事长丁国华
（五）会议投票方式：现场投票和网络投票相结合
（六）网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一） 参会人员签到、领取会议资料
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三） 主持人宣读股东大会会议须知
（四） 推举计票人和监票人
（五） 逐项审议会议各项议案
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非累积投票议案名称
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
（九） 汇总网络投票与现场投票表决结果
（十） 复会，主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十一） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见
（十二） 签署会议文件
（十三） 主持人宣布本次股东大会结束
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议案一
关于变更会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于前任会计师事务所审计团队已整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“大华”）转出并被北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“北京大华国际”）整体吸收合并，经综合考虑，公司拟聘请北京大华国际
为公司 2023 年度财务审计机构。
公司已就变更会计师事务所事宜与大华进行了事前沟通，并征得其理解和同
意，大华明确知悉本事项并确认无异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2008 年 12 月 8 日成立
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A
首席合伙人：杨雄
截止 2023 年 12 月 5 日，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 108 人，
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。
北京大华国际 2022 年度经审计的收入总额为 2,003.77 万元，审计业务收入
为 1,722.59 万元，证券业务收入为 0 万元。2022 年度，上市公司审计客户家数 0
家。本公司同行业上市公司审计客户家数为 0 家。
职业风险基金上年度年末数：105.35 万元；已购买的职业保险累计赔偿限额：
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风险金 100 余万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定；近三年无
在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
北京大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管
理措施 0 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。期间有 11 名从业人员近三年
因执业行为受到自律监管措施 13 次。
（二）项目信息
项目合伙人：吉正山，2013 年 5 月成为注册会计师，2011 年 1 月开始从事
上市公司审计，2023 年 12 月开始在北京大华国际执业，2019 年 1 月开始为本公
司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：2 个。
签字注册会计师：朱敏学，2020 年 7 月成为注册会计师，2018 年 5 月开始
从事上市公司审计，2023 年 12 月在北京大华国际执业，2023 年 12 月开始为本
公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：0 个。
项目质量控制复核人：惠增强，2001 年 4 月成为注册会计师，2001 年 6 月
开始从事上市公司和挂牌公司审计，2023 年 12 月开始在北京大华国际执业，
公司审计报告超过 7 家次。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受
到刑事处罚，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措
施、纪律处分，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处
罚，因执业行为受到证监会及派出机构的行政监管措施的具体情况，详见下
表：
序 处理处罚 处理处
姓名 实施单位 事由及处理处罚情况
号 日期 罚类型
监督管 中国证券监 涉及新大洲控股股份有限公司
理措施 督管理委员 2020 年年报审计项目，主要问题
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会海南监管 是在考虑组成部分注册会计师
局 对组成部分财务信息方面及持
续经营的重大不确定性方面所
执行的审计程序有瑕疵，对此采
取出具警示函的监督管理措施。
北京大华国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业
人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
公司董事会提请股东大会授权管理层根据市场行情及 2023 年度审计工作量
与审计机构协商确定审计费用。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所大华已连续多年为公司提供审计服务，此期间大华坚
持独立审计原则，勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反
映公司财务报表及内控情况，切实履行财务审计机构应尽的责任，从专业角度维
护公司和股东合法权益，为公司首次公开发行股票提供财务审计服务，对公司
计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
鉴于前任会计师事务所审计团队已整体从大华分立并被拟变更的会计师事
务所北京大华国际吸收合并，经公司审慎评估和研究，并与大华、北京大华国际
友好沟通，公司拟改聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度财务审计机构。
本次变更会计师事务所是考虑公司业务发展情况及整体审计的需要，不存在
与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次变更会计师事务所事项与北京大华国际、大华进行充分沟通，
前后任会计师事务所均已知悉本次变更事项且对此无异议。前后任会计师事务所
将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会
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计师的沟通》的规定，积极做好沟通及配合工作。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，现提请公司股东大会
审议。
请各位股东及股东代理人审议。
苏州锴威特半导体股份有限公司董事会
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议案二
关于制定《会计师事务所选聘管理办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为规范公司选聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利
益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法
规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，公司拟定了
《苏州锴威特半导体股份有限公司会计师事务所选聘管理办法》。
制定的上述制度请详见公司于 2023 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《苏州锴威特半导体股份有限公司会计师事务所选聘
管理办法》。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，现提请公司股东大会
审议。
请各位股东及股东代理人审议。
苏州锴威特半导体股份有限公司董事会
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