民生证券股份有限公司
关于宁波震裕科技股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公
被保荐公司简称：震裕科技
司
保荐代表人姓名：田尚清 联系电话：021-60876732
保荐代表人姓名：刘佳夏 联系电话：021-60876732
保荐代表人姓名：秦静 联系电话：021-60876732
保荐代表人姓名：李守民 联系电话：021-60876732
现场检查人员姓名：刘佳夏
现场检查对应期间：2023 年
现场检查时间：2023 年 12 月 12 日-2022 年 12 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；（四）查阅公司章
程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
√
备、合规
√
执行
点、出席人员及会议内容等要件是否 √
齐备，会议资料是否保存完整
√
关人员签名确认
政法规、部门规章、规范性文件和本 √
所相关业务规则履行职责
√
履行了相应程序和信息披露义务
生变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务
√
务等方面是否独立
√
不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（二）查阅公司制定的各项内控制度；
（三）查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。
√
度并设立内部审计部门（如适用）
部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）
√
构成是否合规（如适用）
次会议，审议内部审计部门提交的工 √
作计划和报告等（如适用）
会报告一次内部审计工作进度、质量 √
及发现的重大问题等（如适用）
计委员会报告一次内部审计工作计划
√
的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等（如适用）
集资金的存放与使用情况进行一次审 √
计（如适用）
结束前二个月内向审计委员会提交次 √
一年度内部审计工作计划（如适用）
结束后二个月内向审计委员会提交年 √
度内部审计工作报告（如适用）
委员会提交一次内部控制评价报告 √
（如适用）
值业务等事项是否建立了完备、合规 √
的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）查看公司公开披露信息文件；（二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，
并与交易所互动易网站内容对比；（三）查阅公司信息披露的相关制度。
√
一致
√
化或者取得重要进展
√
大事项
情况等是否符合公司信息披露管理制 √
度的相关规定
√
本所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机
制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅公司制定的各项内控制度；（二）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人
是否有侵占上市公司资源的记录；（三）查阅公司公开的信息披露文件；（四）取得关联方清单及关联方
交易材料、关联方资金往来明细；向相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情
况，了解公司关联交易的合法合规情况。
制人及其关联人直接或者间接占用上 √
市公司资金或者其他资源的制度
是否不存在直接或者间接占用上市公 √
司资金或者其他资源的情形
√，公司第四届董事
会第十七次会议审议
《关于董事、监事、
高级管理人员薪酬方
行了相应的信息披露义务
案的议案》时，关联
董事均未回避表决，
后续已整改
√
形
√
了相应的信息披露义务
√
化、到期不清偿被担保债务等情形
保，是否重新履行了相应的审批程序 √
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）询问募集资金存储银行，了解公司
募集资金使用情况；（三）取得募集资金台账，查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；（四）查阅
公司公开的信息披露文件；（五）查阅公司内部制定的募集资金使用计划。
√
订三方监管协议
√
行
√
违规进行委托理财等情形
更募集资金用途、暂时补充流动资
√
金、置换预先投入、改变实施地点等
情形
金、将募集资金投向变更为永久性补
充流动资金或者使用超募资金补充流 √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是
否未在承诺期间进行风险投资
√，年产 4,940 万件新
能源动力锂电池顶盖
及 2,550 万件动力锂
电壳体生产线项目
于承诺效益主要系：
①主要材料铜、铝等
价格大幅上涨，导致
致，项目进度、投资效益是否与招股 2020 年以来，人工成
说明书等相符 本上升较大，与 IPO
募投效益测算时单位
薪酬相比，生产人员
工资薪酬有较大幅度
上升；③产品售价低
于业绩承诺时的预测
金额所致；④2022 年
质量赔偿事件、下游
战略客户优先消化库
存等导致公司规模效
益不足。
√
在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅、复核公司在深交所指定信息
披露网站上公告的内容；（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
√，2023 年业绩下
滑主要系：①2023
年一季度受下游开
工需求以及动力锂
电池精密结构件下
游客户去库存影
响；②2022 年质量
年第一季度客户需
求下降；③2023 年
二季度以来，公司
部分顶盖产品自动
化产线投入使用，
但因前期调试，规
模效益不足。
√
是否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；（二）查阅公司公开信息披露文
件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
√
如实披露
√
并如实披露
√
背景及合理原因
√
是否不存在重大变化或者风险
√
变化或者风险
存在的问题是否已按相关要求予以整 √
改
二、现场检查发现的问题及说明
事项 问题、措施与建议
公司治理和内部控制情况 无
信息披露情况 无
侵害公司利益行为情况 无
募集资金管理和使用情况 无
公司及股东承诺履行情况 无
前期存在问题的整改情况 已完成
其他 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于宁波震裕科技股份有限公司 2023
年持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
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刘佳夏 李守民
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