国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳市汇顶科技股份有限公司
注销部分股票期权
之
法律意见书
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二○二三年十二月
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
致：深圳市汇顶科技股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳市汇顶科技股份有限公司
注销部分股票期权
之
法律意见书
GLG/SZ/A4854/FY/2023-1022
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受深圳市汇顶科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划（以下简称“2020 年激励计划”）、2021 年第一期股票期权
激励计划（以下简称“2021 年第一期激励计划”）、2021 年第二期股票期权
激励计划（以下简称“2021 年第二期激励计划”）2021 年第三期股票期权激
励计划（以下简称“2021 年第三期激励计划”）、2022 年第一期股票期权激
励计划（以下简称“2022 年第一期激励计划”）及 2023 年第一期股票期权激
励计划（以下简称“2023 年第一期激励计划”）的专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法
律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司 2020 年激励计划、2021 年第一期激励计划、
股票期权（以下简称“注销”）事项相关的文件资料和已存事实进行了核查
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和验证，并出具本法律意见书。
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法律意见书声明事项
为出具本法律意见书，本所律师依据《公司法》《管理办法》《律师事
务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》
等规定对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的与 2020-2023 年激励计
划相关的事实情况进行了充分的核查验证，对于本所律师无法独立核查的事
实，本所律师依赖于政府有关部门、公司及其他相关方出具的证明或说明文
件，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，保证本法律意见书所认定的事实真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的
法律责任。
在前述核查验证过程中，公司已向本所律师作出如下保证：已向本所律
师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的全部原始书面材 料、副本材
料、书面说明及口头证言；已向本所律师提供的资料及披露的事实均不存在
任何虚假、隐瞒、误导性陈述或重大遗漏；已向本所律师提供的副本资料与
正本一致、复印件与原件一致，所提供文件上的所有签字和印章均真实、有
效，所有口头说明均与事实一致。
本所律师仅对与公司本次注销事项有关的法律问题发表意见。本法律意
见书中对于有关会计、审计等专业文件之内容的引用，并不意味着本所律师
对该等专业文件及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保
证，本所律师亦不具备对该等专业文件以及所引用内容进行核查和判断的专
业资格。
本法律意见书仅就中国法律有关的问题发表法律意见，不对境外法律或
适用境外法律的事项发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次 2020-2023 年激励计划注销事项之目的使
用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司 2020-
并予以公告；同意公司按照上海证券交易所的要求引用本法律意见书，但公
司做引用或披露时应当全面准确，不得导致对本法律意见书的理解产生错误
和偏差。
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正文
一、激励计划的批准与授权
（一）2020 年激励计划的批准与授权
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董
事就本次激励计划发表了独立意见。
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2020 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相关的议案，
并对本次激励计划所涉事宜发表了核查意见。
告》。公司独立董事庄任艳女士接受其他独立董事的委托，就公司 2020 年第
二次临时股东大会拟审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权，征集投票权的时间为 2020 年 5 月 28 日（上午 9:30-11:00，下午 13:00-
次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接
到与本次激励计划首次拟激励对象有关的任何异议。
公司于 2020 年 5 月 30 日公告了公司监事会《关于 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说
明》。
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。
（二）2021 年第一期激励计划的批准与授权
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过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事就
本次激励计划发表了独立意见。
过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2021 年第一期股票期权激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相关的议案，并对本次
激励计划所涉事宜发表了核查意见。
告》。公司独立董事庄任艳女士接受其他独立董事的委托，就公司 2021 年第
二次临时股东大会拟审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权，征集投票权的时间为 2021 年 5 月 19 日（上午 9:30-11:00，下午 13:00-
授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到
与本次激励计划首次拟激励对象有关的任何异议。
公司于 2021 年 5 月 20 日公告了公司监事会《关于 2021 年第一期股票期
权激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。
（三）2021 年第二期、第三期激励计划的批准与授权
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第
三期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的
议案。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2021 年第二期股票期权激励计
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划授予激励对象名单>的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年
第三期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2021
年第三期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相
关的议案，并对本次激励计划所涉事宜发表了核查意见。
公告》。公司独立董事庄任艳女士接受其他独立董事的委托，就公司 2021 年
第四次临时股东大会拟审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投
票权，征集投票权的时间为 2021 年 10 月 22 日（上午 9:30-11:00，下午
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。
公司于 2021 年 10 月 22 日公告了监事会《关于 2021 年第二期股票期权
激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》《监事会关于 2021
年第三期股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说
明》。
过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第
三期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的
议案。
（四）2022 年第一期激励计划的批准与授权
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2022 年第一期股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事就本次
激励计划发表了独立意见。
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2022 年第一期股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2022 年第一期股票期权激励计划授
予激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相关的议案，并对本次激励计划
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所涉事宜发表了核查意见。
告》。公司独立董事庄任艳女士接受其他独立董事的委托，就公司 2022 年第
一次临时股东大会拟审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权，征集投票权的时间为 2022 年 4 月 20 日（上午 9:30-11:00，下午 13:00-
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本次激
励计划激励对象有关的任何异议。
公司于 2022 年 4 月 20 日公告了监事会《关于 2022 年第一期股票期权激
励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2022 年第一期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。
（五）2023 年第一期激励计划的批准与授权
过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年
第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》等与本次
激励计划相关的议案。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。
过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年
第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司<2023
年第一期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相
关的议案，并对本次激励计划所涉事宜发表了核查意见。
独立董事公开征集投票权的公告》。公司独立董事庄任艳女士接受其他独立
董事的委托，就公司 2023 年第二次临时股东大会拟审议的本次激励计划相关
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议案向公司全体股东征集投票权，征集投票权的时间为 2023 年 8 月 1 日（上
午 9:30-11:00，下午 13:00-15:00）。
所网站（http://www.sse.com.cn)及公司网站对本次拟激励对象的名单及职位进
行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本次拟激励对象有关的任何异
议。
公司于 2023 年 8 月 2 日公告了监事会《关于 2023 年第一期股票期权激
励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。
二、本次注销事项的批准与授权
（一）根据公司 2020-2023 年激励计划及股东大会对董事会的授权，公
司于 2023 年 12 月 21 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关
于注销部分股票期权的议案》。独立董事对本次注销事项发表了独立意见。
（二）公司于 2023 年 12 月 21 日召开第四届监事会第二十七次会议，审
议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，并发表了审核意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次注销事项
已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性
文件和公司 2020-2023 年激励计划的相关规定。
三、本次注销相关事项
（一）本次注销的依据
签劳动合同/雇佣协议而不在公司担任相关职务，董事会可以决定对激励对象
已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按激励计划规定
的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。
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（二）本次注销的情况
票期权的议案》，部分激励对象因已离职而不再具备激励对象资格，董事会
决定取消该等激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权，具体如
下：
涉及激励对象人数 注销股票期权份数
激励计划名称
（人） （份）
合计 2,027,073
票期权的议案》，2021 年第二期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期
已到期，董事会决定注销已到期未行权的股票期权合计 102,706 份。
综上，本次合计注销股票期权 2,129,779 份。
综上，本所律师认为，公司本次注销相关事项符合《管理办法》等法
律、法规、规范性文件和 2020-2023 年激励计划的相关规定，尚需按照相关
规定履行信息披露义务及办理所涉相关手续。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次注销事项已取得现阶段必要的批准
和授权，本次注销相关事项符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和
理所涉相关手续。
（本页以下无正文，下接签署页）
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