国信证券股份有限公司
关于内蒙古欧晶科技股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：欧晶科技
保荐代表人姓名：姜淼 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：金蕾 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：姜淼、金蕾、孟繁龙、李冀、薛嘉祺
现场检查对应期间： 2022 年 12 月 1 日-2023 年 12 月 15 日
现场检查时间：2023 年 12 月 12 日至 2023 年 12 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司相关的公司章程、规章制度；查阅公司相关三会会议资
料及相关信息披露文件；对上市公司董事、高级管理人员进行访谈。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门及审计委员会相关文件,并对内审部门负责人
进行访谈。
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门
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司信息披露相关文件及投资者关系管理档案，核对文件
内容与公司的实际情况是否一致；对公司董事会秘书进行访谈。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关内部控制
制度；查阅公司三会文件及信息披露文件；查阅公司定期报告、关联交易明细、
对外担保明细；访谈公司董事、高级管理人员及主要股东。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；查阅募集资金三
方监管协议；打印募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告；实地察看募集
资金投资项目实施情况，并拍照；对公司高级管理人员进行了访谈。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业可比公司财务资料，并对公司财务负责人进行
了访谈。
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[注 1]
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东承诺,对比核查其实际履行情况，访谈公司董事。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红回报规划、相关决议及信息披露文件；
察看了公司的主要生产、经营、管理场所；查阅了公司相关财务资料及行业资料；
查阅了公司相关投资协议及重大合同；对公司高级管理人员进行了访谈。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注 1:2023 年 1-9 月，归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长 280.59%。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于内蒙古欧晶科技股份有限公司
保荐代表人： ________________ ________________
姜 淼 金 蕾
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