上海泽昌律师事务所 法律意见书
上海泽昌律师事务所
关于山东先达农化股份有限公司
法律意见书
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二零二三年十二月
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上海泽昌律师事务所
关于山东先达农化股份有限公司
法律意见书
泽昌证字 2023-01-10-03
致：山东先达农化股份有限公司
上海泽昌律师事务所（以下简称“本所”）接受山东先达农化股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《山东先达农化股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2023 年
二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出
席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期
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已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2023 年 12 月 20 日在公司会议室如期召开。网络
投票起止时间为自 2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 20 日，采用上海证券交易
所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师查验，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召
集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人 13 人，代表有表决权股份
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书等材料，出席本次股
东大会现场会议的股东及股东代理人为 8 名，代表有表决权的股份 152,294,617
股，占公司股份总数的 35.0253%。
经本所律师查验，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 5 人，代表有表决权股份 224,647 股，占公司股份总数
的 0.0516%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 5 人，代表有表决权股
份 224,647 股，占公司有表决权股份总数的 0.0516%。其中：通过现场投票的股
东 0 人，代表有表决权的股份 0 股，占有表决权股份总数的 0.0000%；通过网络
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投票的股东 5 人，代表有表决权的股份 224,647 股，占有表决权股份总数的
经本所律师查验，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、高级管理人
员和部分监事，其出席会议的资格均合法有效。
综上，经本所律师查验，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师查验，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
根据《公司章程》的相关规定，选举非独立董事、独立董事和监事采用累积
投票方式。按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议以现场投票
和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
议案》
总表决情况：同意 152,513,185 股，占有效表决权股份总数的 99.9960%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 218,568 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
弃权：6,079 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 2.7060%。
案》
总表决情况：同意 152,513,185 股，占有效表决权股份总数的 99.9960%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 218,568 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
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弃权：6,079 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 2.7060%。
议案》
总表决情况：同意 152,513,185 股，占有效表决权股份总数的 99.9960%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 218,568 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
弃权：6,079 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 2.7060%。
议案》
总表决情况：同意 152,513,185 股，占有效表决权股份总数的 99.9960%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 218,568 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
弃权：6,079 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 2.7060%。
总表决情况：同意 152,455,753 股，占有效表决权股份总数的 99.9583%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 161,136 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
弃权：63,511 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 28.2715%。
案》
总表决情况：同意 152,455,753 股，占有效表决权股份总数的 99.9583%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 161,136 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
弃权：63,511 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 28.2715%。
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案》
总表决情况：同意 152,455,753 股，占有效表决权股份总数的 99.9583%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 161,136 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
弃权：63,511 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 28.2715%。
事的议案》
总表决情况：同意 152,513,185 股，占有效表决权股份总数的 99.9960%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 218,568 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
弃权：6,079 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 2.7060%。
的议案》
总表决情况：同意 152,513,185 股，占有效表决权股份总数的 99.9960%。
其中，中小股东表决情况：
同 意 ： 218,568 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 股 份 数 的
弃权：6,079 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份数的 2.7060%。
表决结果：
同意：152,513,185 股，占有效表决股份总数的 99.9960%；反对：6,079 股，
占有效表决股份总数的 0.0040%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
表决结果：
同意：152,513,185 股，占有效表决股份总数的 99.9960%；反对：6,079 股，
占有效表决股份总数的 0.0040%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
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表决结果：
同意：152,513,185 股，占有效表决股份总数的 99.9960%；反对：6,079 股，
占有效表决股份总数的 0.0040%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
经本所律师查验，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
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