凌源钢铁股份有限公司
信息披露事务管理办法
（2023年12月20日，经第九届董事会第四次会议修订）
第一章 总 则
第一条 为规范公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，
加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，依据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司
信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第2号—信息披露事务管
理》等法律、法规及《公司章程》规定，制定本办法。
第二条 本办法所指的“信息”，系指所有对公司股票价格可能
产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。
第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级
管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、
重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及
其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息
披露义务的主体。
第四条 本办法适用于如下人员和部门：
(一) 公司董事和董事会；
(二) 公司监事和监事会；
(三) 公司高级管理人员；
(四) 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；
(五) 公司控股股东、持股5%以上的股东和实际控制人；
(六) 其他负有信息披露职责的人员和部门。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，
披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者
披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规
另有规定的除外。
第七条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法
获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进
行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供
依法需要披露但尚未披露的信息。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地
履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、
公平。
第九条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明
扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有
宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第十条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合
中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证
券交易所，供社会公众查阅。
第十一条 公司应当配备信息披露所必需的通讯设备，保证
对外电话、网络联系畅通。
公司可以通过电话、传真、信函、来访及举办业绩说明会、
分析师会议、路演等形式与投资进行沟通，但沟通的内容不应涉
及公司的内幕信息。
公司以业绩说明会、分析师会议、路演与投资者沟通时，应
事先发布相关公告，说明活动的时间、方式及主要内容。
第十二条 公司应根据国家财政主管部门的规定建立并执行
财务管理和会计核算的内部控制制度。董事会及管理层负责检查
监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。
第十三条 公司股东及其他信息披露义务人，应当积极配合
公司做好信息披露工作，公司需要了解相关情况时，股东及其他
负有信息披露义务人应当予以协助。
第三章 信息披露的职责和行为规范
第十四条 信息披露的职责
(一) 董事会和董事的职责
第一责任人。
和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。董事不能保
证公告内容真实、准确完整的，应当在公告中作出相应声明并说
明理由。
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获
取信息披露决策所需要的资料。董事在知悉公司的未公开重大信
息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。
自查，发现问题的，应当及时改正。
行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理
办法实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评
估报告部分进行披露。
(二) 监事会和监事的职责
会应当对信息披露事务管理办法的实施情况进行检查，对发现的
重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会
对制度予以修订。董事会不予改正的，监事会应当向上海证券交
易所报告。
行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法
违规问题的，应进行调查并提出处理建议。
的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所
的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实
际情况。
料交由董事会秘书办理信息披露手续。
事会，同时知会董事会秘书。
未公开重大信息。
监事会应当形成对公司信息披露事务管理办法实施情况的
年度评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。
(三) 高级管理人员的职责
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他
相关信息，同时知会董事会秘书。
和公司其他事项的询问，并提供有关资料。高级管理人员需审阅
公司定期报告，并有责任保证定期报告的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。高级管理人员不能保证
公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说
明理由。
知董事会秘书列席会议，并提供信息披露所需资料。
作。
(四) 公司董事会秘书主要职责为：
露事务管理部门具体承担公司信息披露工作。
信息披露管理办法和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关
信息披露义务人依法履行信息披露义务，并按照有关规定组织定
期报告和临时报告的披露工作；
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道
的真实情况。
监事会会议和高级管理人员相关会议及其他涉及信息披露的有
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事
宜的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。公司在作出重大决定之前，应从信息披露角度征询董事会
秘书的意见。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
证券监管机构之间的沟通和联络；
资者咨询，向投资者提供公司信息披露资料；
使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露
前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向上
海证券交易所报告；
律、行政法规、部门规章、上市规则、其他规定和公司章程，以
及上市协议中关于其法律责任的内容。
以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公
司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培训，将信息披露制
度方面的相关内容通报给实际控制人、控股股东、持股5%以上
的股东。
董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包
括公司控股子公司、参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，
及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
(五) 董事会秘书办公室是公司信息披露事务管理部门。主要
职责为：
来函；
等。
(六) 公司各单位及其负责人的职责：
各单位应当指定专人作为联络人。各单位主要负责人应当督促本
单位严格执行信息披露管理办法，做好本单位发生的未公开披露
重大信息的保密工作，并及时向董事会秘书办公室报告未公开重
大信息，配合董事会秘书办公室完成信息披露工作。
建立有效的财务管理、会计核算、财务内部控制制度等，确保财
务信息的真实、准确、完整，防止财务信息泄露，并应当配合董
事会秘书办公室在财务信息披露方面的相关工作。
参股公司重大事项信息收集、报送管理。
第十五条 信息披露行为规范
(一) 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得
对外发布公司未披露信息。
(二) 董事、监事、高级管理人员对公司未披露的信息负有保
密责任，不得以任何形式向任何单位或个人泄露未披露信息。
(三) 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信
息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内
披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
(四) 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据
表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
(五) 公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报
告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主
要责任。
(六) 公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
(七) 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东
及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关
联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，
并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联
关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第四章 信息披露的内容及程序
第十六条 凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影
响的信息，均应当披露。信息披露文件包括定期报告、临时报告、
招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书以及其他依
据相关法律、法规、规范性文件等要求需要披露的文件。
第一节 定期报告
第十七条 定期报告包括年度报告和中期报告。
第十八条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月
内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内
编制完成并披露。
公司董事会秘书办公室在披露日期确定后将提供资料的要
求书面通知公司各有关部门。
第十九条 定期报告的格式及编制规则，遵照中国证监会和
上海证券交易所的规定执行。
第二十条 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券
期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第二十一条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未
经董事会审议通过的定期报告不得披露。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当对定期报
告签署书面确认意见。说明董事会的编制和审议程序是否符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告提出书面审核意见，说
明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监
会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的
实际情况。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、
审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见
并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事和高
级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵
循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的
责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十三条 公司定期报告中财务会计报告被注册会计师
出具非标准审计报告的，董事会应当针对该审计意见涉及事项作
出专项说明。
第二十四条 公司预计经营业绩发生亏损或者大幅变动的，
应当及时进行业绩预告。
第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩
传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及
时披露本报告期相关财务数据。
第二节 临时报告
第二十六条 除定期报告之外的其他公告为临时报告。主要
包括：
(一) 董事会、监事会和股东大会决议；
(二) 应披露的交易；
(三) 关联交易；
(四) 其他重大事件；
(五) 中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第二十七条 董事会、监事会和股东大会决议
(一) 董事会决议涉及须经股东大会表决的事项或者重大事
件的，公司应当及时披露决议及相关公告；董事会决议涉及上海
证券交易所认为有必要披露的其他事项的，公司也应当及时披露。
(二) 监事会会议
公司召开监事会会议，应当在会议结束后披露会议决议公告。
(三) 股东大会会议
公司应当在股东大会结束当日，披露股东大会决议公告和法
律意见书。
第二十八条 应披露的交易
(一) 重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类
型的事项：
(二) 公司发生财务资助、提供担保交易事项经董事会审议后
应及时披露。
除本办法财务资助、提供担保规定以外，公司发生的交易达
到下列标准之一的，应当及时披露：
者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以
上，且绝对金额超过1000万元；
期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金
额超过1000万元；
公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超
过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
(三) 关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与
公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：
第二十九条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）
和关联自然人。
具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联
法人（或者其他组织）：
(一) 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；
(二) 由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的
除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组
织）；
(三) 关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含
同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司
及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
(四) 持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一
致行动人；
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
(一) 直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；
(二) 公司董事、监事和高级管理人员；
(三) 直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董
事、监事和高级管理人员；
(四) 本款第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家
庭成员。
在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，
存在本条第二款、第三款所述情形之一的法人（或者其他组织）、
自然人，为公司的关联人。
中国证监会、上海证券交易所或者公司可以根据实质重于形
式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司
对其利益倾斜的法人（或者其他组织）或者自然人为公司的关联
人。
公司受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的，
不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半
数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。
公司董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的
股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公
司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。
第三十条 公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的，
应当履行相关决策程序后及时披露：
(一) 与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）
在30万元以上的交易；
(二) 与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承
担的债务和费用）在300万元以上，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值0.5%以上的交易。
第三十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披
露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资
产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七) 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董
事长或者经理无法履行职责；
(八) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；
(九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
(十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
(十一) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
(十二) 公司发生大额赔偿责任；
(十三) 公司计提大额资产减值准备；
(十四) 公司出现股东权益为负值；
(十五) 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，
公司对相应债权未提取足额坏账准备；
(十六) 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对
公司产生重大影响；
(十七) 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资
产分拆上市或者挂牌；
(十八) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东
所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
(十九) 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被
冻结；
(二十) 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
(二十一) 主要或者全部业务陷入停顿；
(二十二) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能
对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
(二十三) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
(二十四) 会计政策、会计估计重大自主变更；
(二十五) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或
者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(二十六) 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行
政处罚；
(二十七) 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采
取留置措施且影响其履行职责；
(二十八) 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高
级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者
预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制
措施且影响其履行职责；
(二十九) 国务院证券监督管理机构、中国证监会规定的其
他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产
生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并
配合公司履行信息披露义务。
第三十二条 发生可能对公司债券交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件
的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
(一) 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
(二) 公司债券信用评级发生变化；
(三) 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
(四) 公司发生未能清偿到期债务的情况；
(五) 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的
百分之二十；
(六) 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
(七) 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
(八) 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破
产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(九) 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
(十) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施；
(十一) 中国证监会规定的其他事项。
第三十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注
册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履
行重大事件的信息披露义务：
(一) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
(二) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
(三) 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报
告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时
披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
(一) 该重大事件难以保密；
(二) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
(三) 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十五条 公司在披露临时报告或重大事项时，还应注意
以下几点：
(一) 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，
应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
(二) 公司控股子公司发生本办法第三十一条、第三十二条规
定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的，公司应当履行信息披露义务。
(三) 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
(四) 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等
行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
(五) 公司董事会秘书办公室负责关注公司证券及其衍生品
种的异常交易情况及主流媒体关于本公司的报道。
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的
消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司
应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
第三十六条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人有
责任及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重
组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或
者上海证券交易所认定为异常交易时，应当及时了解造成证券及
其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三节 招股说明书、募集说明书、上市公告书
第三十八条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的
相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应
当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准或注册后，公司应当
在证券发行前公告招股说明书。
第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股
说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第四十条 公司证券发行申请经中国证监会核准或注册后至
发行结束前，发生重要事项的，应当向中国证监会书面说明，并
经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第四十一条 申请证券上市交易，应当按照交易所的规定编
制上市公告书，并经交易所审核同意后公告。
公司董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书
面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书
应当加盖公司公章。
第四十二条 公司招股说明书、上市公告书引用保荐人、证
券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证
券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机
构的意见不会产生误导。
第四十三条 本办法第三十八条至第四十二条有关招股说
明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第四十四条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行
情况报告书。
第五章 信息披露内容的审议和披露流程
第四十五条 公司信息披露的公告由董事会秘书办公室负
责起草，信息披露内容涉及公司其他部门的，各相关部门应给予
配合和协助。
第四十六条 公司各部门、各分公司、子公司应保证本单位
提供的资料、信息真实、准确、完整、及时。
第四十七条 定期报告的编制、审议和披露流程：
（一） 董事会秘书办公室根据实际情况，拟定定期报告的
披露时间，报董事会秘书，董事会秘书请示董事长同意后，在上
海证券交易所网站预约披露时间。
（二） 董事会秘书办公室在各报告期末及时安排部署定期
报告各部门需提供的材料清单，确定时间进度，并负责汇总和编
制工作。
（三） 财务部门应在一季度和三季度结束后5日内、半年度
结束后10日内、年度结束后30日内，将会计报表及有关说明、
募集资金使用情况、重大投资及特殊的财务处理报董事会秘书办
公室；其他财务数据根据董事会秘书办公室要求及时提供。
（四） 生产制造部应在季度结束后，及时将生产和消耗情
况向董事会秘书办公室提供。
（五） 人力资源部门应在半年度结束后10日内、年度结束
后30日内，将公司人力资源分布及构成等资料报董事会秘书办
公室；其他资料根据董事会秘书办公室要求及时提供。
（六） 采购销售中心应在半年度结束后10日内、年度结束
后30日内，将公司产品的市场占有率情况、产品及铁精矿价格
变动趋势等资料报董事会秘书办公室；其他资料根据董事会秘书
办公室要求及时提供。
（七） 其他各相关单位应根据董事会秘书办公室要求及时
提供资料。
（八） 董事会秘书办公室根据中国证监会和上海证券交易
所关于编制定期报告的最新规定及董事会秘书的安排，归集材料，
起草定期报告，并将定期报告初稿送董事会秘书审阅。
（九） 定期报告初稿经董事会秘书审阅后送公司董事、高
级管理人员审阅；公司董事、高级管理人员应将审阅意见及时反
馈董事会秘书。
（十） 董事会秘书会同董事会秘书办公室根据反馈意见修
改定期报告，修改后报经董事长同意，提交公司董事会审议。
（十一） 公司董事会在定期报告披露日前三个工作日内审
议定期报告；监事会应当对定期报告提出书面审核意见。
（十二） 董事会秘书在披露日前一个工作日将定期报告及
监事会的书面审核意见一并报送上海证券交易所，并根据上海证
券交易所的安排办理披露事宜。
第四十八条 公司各有关部门、分公司、子公司知悉本单位
发生重大事件时，应当在事发当日书面报送董事会秘书或董事会
秘书办公室，如把握不准应主动征求董事会秘书或董事会秘书办
公室意见。
第四十九条 公司高级管理人员应当及时向公司董事会秘
书通报有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件
的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十条 公司控股股东和持股5%以上的股东出现或知悉
应当披露的重大信息时，应当及时、主动向公司董事会秘书或董
事会秘书办公室通报，并履行相应的披露义务。
第五十一条 公司信息披露除下列事项由公司董事会秘书
签发外，均由公司董事长签发。
（一） 已形成董事会决议、监事会决议或股东大会决议的；
（二） 董事、监事、高管人员持股发生变化的；
（三） 公司股东持股增减变化达到5%以上的；
（四） 按上海证券交易所规定办理的例行停牌和复牌。
第六章 信息披露的媒体及档案管理
第五十二条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集
说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第五十三条 公司信息披露文件采用中文文本。
第五十四条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应
当将公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记,并在指
定的媒体发布。公司指定的信息披露报刊为《中国证券报》、
《证
券时报》，公司指定的信息披露网站为:http://www.sse.com.cn。
公司在指定报刊及网站披露的信息同时在公司网站：
http://www.lggf.com.cn按规定进行披露。
第五十五条 公司及其他信息披露义务人在公司网站及其
他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者
答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定
期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第五十六条 公司及其他信息披露义务人应当将信息披露
公告文稿和相关备查文件按相关要求报送中国证监会辽宁监管
局，并置备于公司供社会公众查阅。
第五十七条 公司董事会秘书办公室管理公司的内部信息
披露文件、资料档案，公司董事会秘书为信息披露档案管理的责
任人。
关于公司董事、监事、高级管理人员以及公司各有关部门、
各分公司、子公司信息披露义务人履行信息披露义务的情况，应
当记录并归入公司信息披露档案。
第七章 保密措施
第五十八条 公司董事会秘书负责信息的保密工作，制定保
密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，
并报中国证监会和上海证券交易所。
第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人
员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不
得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票
及其衍生品种交易价格。
第六十条 公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，按
照有关规定履行信息披露义务，及时告知公司已发生或者拟发生
的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。
第六十一条 公司内幕信息知情人员应严守公司秘密，禁止
向任何人泄露可能影响股价波动的内幕信息。
内幕信息是指涉及公司生产、经营、财务等对公司股票及衍
生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
本办法第三十一条第二款、 第三十二条第二款所列重大事
件属于内幕信息。
内幕信息知情人员包括下列人员：
（一） 公司及公司的董事、监事、高级管理人员；
（二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人
员；
（三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高
级管理人员；
（四） 由于所任职务或者因与公司业务往来可以接触或获
取公司有关内幕信息的人员；
（五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实
际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六） 中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第六十二条 部门应对宣传稿件进行鉴别，确认其内容未涉
及公司内幕信息后，方可对外报出。如有疑问应报董事会秘书办
公室审核确认。
第六十三条 公司及各级全资及控股子公司财务、计划、规
划、营销等部门应严格控制各种报表发放范围，从严控制知情范
围，严防内幕信息扩散。
第六十四条 公司各单位应如实、完整地记录内幕信息在公
开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知
情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关资料，
供公司自查和相关监管机构查询；对于外部信息使用人员，公司
相关工作人员应书面提醒其履行保密义务。
董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登
记备案材料至少保存十年以上。
第六十五条 公司各单位如发现公共媒体上有公司报导不
实之处或未做披露的重大事项，应及时反馈董事会秘书办公室，
以便澄清事实。
第六十六条 相关人员未履行保密义务，给公司造成不良影
响和损失时，公司董事会应建议公司对其给予行政处分和经济赔
偿。
第八章 责任追究
第六十七条 对于违反本办法、擅自公开重大信息的信息披
露义务人或其他获悉信息的人员，公司将视情节轻重以及给公司
造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规，
追究法律责任。给公司造成损失的，责任人应当赔偿公司损失。
第六十八条 信息披露义务人或相关单位发生重大事项而
未按本办法报告的，或报告的信息不及时、存在重大遗漏、错误、
虚假信息、误导等情况，造成公司信息披露违规，给公司造成不
良影响的，公司将对相关责任人或责任单位进行问责。涉嫌违法
犯罪的，移送司法机关依法处理。
第六十九条 公司关联人、公司聘请的顾问、中介机构及工
作人员等，若擅自披露公司未公开信息，给公司造成损失的，公
司保留追究其责任的权利。
第七十条 公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东
未依法配合公司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内
幕信息的，公司有权要求其更正或拒绝其非法要求，并可以向中
国证监会和上海证券交易所报告。
第九章 附则
第七十一条 本办法如与有关法律法规、规范性文件和《公
司章程》相抵触的，以法律法规、规范性文件和《公司章程》规
定为准。
第七十二条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规及《公
司章程》的有关规定执行。
第七十三条 本办法由公司董事会负责解释。
第七十四条 本办法自公司董事会通过之日起生效。公司
钢铁股份有限公司信息披露事务管理制度》同时废止。
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