平安证券股份有限公司
关于南京三超新材料股份有限公司
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：三超新材
保荐代表人姓名：傅鹏翔 联系电话：010-56800148
保荐代表人姓名：毕宗奎 联系电话：010-56800148
现场检查人员姓名：毕宗奎、赵书言
现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 11 月
现场检查时间：2023 年 12 月 6 日至 8 日,2023 年 12 月 11 日-12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；
查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露
文件；实地查看公司主要生产、办公场所。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会
议资料；查阅公司委托理财相关决策文件等。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；查阅公司信
息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易明
细、关联交易协议等；与公司部分董事、高管人员进行访谈，了解关联交易和资金
占用等情况；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅
募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司
定期报告，查看募集资金投资项目实施情况。
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；就公司业绩情况与
相关人员进行沟通，了解公司业务发展情况；并查阅了行业发展状况以及可比公司
的财务情况。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；对公司高管进行访
谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司定
期报告、临时报告等信息披露文件；与高级管理人员进行访谈。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
关注业绩波动情况：公司 2023 年前三季度业绩同比上升较高，主要系公司的销售
规模有所增长，同时受原材料价格下降等影响，公司产品的毛利率上升所致。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于南京三超新材料股份有限公司
保荐代表人：
傅鹏翔 毕宗奎
平安证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
