证券代码：688353 证券简称：华盛锂电
江苏华盛锂电材料股份有限公司
会议资料
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
目 录
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
江苏华盛锂电材料股份有限公司
为了维护全体股东的合法权益，保证股东在江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下
简称“公司”）依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人
民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则（2022
年修订）》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》、
《江苏华盛锂电材料股份有限公
司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 2023 年第三次临时股东大会会议须知，请全
体出席股东大会的人员自觉遵守。
一、为确认出席大会的股东及股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员
将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席大会
的股东及股东代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布
现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。
在此之后进入的股东及股东代理人无权参与现场投票表决, 但仍可通过网络投票进行表
决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股
东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可
发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由
主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理
人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东
代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东
代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东及股东代理人所提问题。
对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或
其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：
同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放
弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网
络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司
董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他
人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要
随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特
殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会会议所产生的费用由股东及股东代理人
自行承担。公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住
宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023 年 12 月
司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-054）。
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
江苏华盛锂电材料股份有限公司
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2023 年 12 月 27 日 14：00
（二）现场会议地点：江苏扬子江国际化学工业园青海路 10 号公司一楼会议室
（三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
（四）会议召集人：公司董事会
（五）会议主持人：董事长沈锦良先生
（六）网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止日期：自 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议议程
（一）参会人员签到，领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，
介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举本次会议计票、监票人员
（五）逐项审议以下议案
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
序号 议案名称
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，汇总现场投票表决结果
（九）复会，主持人宣布会议现场表决结果
（十）见证律师宣读本次股东大会见证意见
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件
（十二）主持人宣布现场会议结束
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
江苏华盛锂电材料股份有限公司
议案一：
关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代理人：
一、《公司章程》修订情况
为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》，更好
的发挥独立董事制度在完善公司治理机制方面的重要作用，根据《上市公司章程
指引》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司独立董事管理办法》
《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、
行政规章的规定，结合公司实际情况，公司拟对公司章程对应条款进行相应修订，
并授权公司董事长及其指定代理人办理变更登记备案手续。具体修订内容如下：
修订前 修订后
第九十五条 公司董事为自然人，有下列 第九十五条 公司董事为自然人，有下列情
情形之一的，不能担任公司的董事： 形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为 （一）无民事行为能力或者限制民事行为
能力； 能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财
产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政 罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政
治权利，执行期满未逾 5 年； 治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事 （三）担任破产清算的公司、企业的董事
或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之
日起未逾 3 年； 日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令
关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
起未逾 3 年； 起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清 （五）个人所负数额较大的债务到期未清
偿； 偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处 （六）被中国证监会处以证券市场禁入处
罚，期限未满的； 罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的 （七）法律、行政法规或部门规章规定的
其他内容。 其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、
委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条 委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条
情形的，公司解除其职务。 情形的，公司解除其职务。
独立董事不符合《上市公司独立董事管理
办法》第七条第一项或者第二项规定的，应当
立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董
事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即
按规定解除其职务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，
第九十九条 董事连续两次未能亲自出 也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为 履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以 独立董事发生前述情形的，董事会应当在
撤换。 该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会
解除该独立董事职务。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出
辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定
辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报 最低人数时，或独立董事辞职导致公司董事会
告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符
如因董事的辞职导致公司董事会低于法 合法律法规或者本章程的规定，或者独立董事
定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董 中没有会计专业人士的，在改选出的董事就任
事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
章程规定，履行董事职务。 规章和本章程规定，履行董事职务。公司应当
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告 在二个月内完成补选。但存在《公司法》等法
送达董事会时生效。 律法规及其他有关规定不得担任董事、监事、
高级管理人员的情形的除外。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告
送达董事会时生效。
第一百〇四条 独立董事应按照法律、行 第一百〇四条 独立董事应按照法律、行政
政法规及部门规章的有关规定执行。 法规及部门规章的有关规定执行。
独立董事必须具有独立性，下列人员不得 独立董事必须具有独立性，下列人员不得
担任独立董事： 担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员 （一）在公司或者其附属企业任职的人员
及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是 及其配偶、父母、子女、主要社会关系（指兄
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指 弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的 的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
配偶、配偶的兄弟姐妹等） ； （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%
（二）直接或间接持有公司已发行股份 以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及
东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东任职的
位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人的附
（四）最近一年内曾经具有前三项所列 属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
举情形的人员； （五）与公司及其控股股东、实际控制人
（五）为公司或其附属企业提供财务、 或者其各自的附属企业有重大业务往来的人
法律、咨询等服务的人员； 员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
（六）法律、法规、规范性文件及《公 东、实际控制人任职的人员；
司章程》规定的其他人员； （六）为公司及其控股股东、实际控制人
（七）中国证监会认定的其他人员。 或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、
独立董事对公司及全体股东负有诚信与 保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的
勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规和 中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整 在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管
体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受 理人员及主要负责人；
损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司 （七）最近十二个月内曾经具有第一项至
主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在 第六项所列举情形的人员；
利害关系的单位或个人的影响。 （八）法律、行政法规、中国证监会规定、
独立董事应当确保有足够的时间和精力 上海证券交易所业务规则和公司章程规定的不
有效地履行独立董事的职责。公司独立董事应 具备独立性的其他人员。
至少包括一名具有高级职称或注册会计师资 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤
格的会计专业人士。独立董事每届任期 3 年， 勉义务。独立董事应当按照相关法律法规和公
任期届满可连选连任，但连续任期不得超过 6 司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体
年。独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议 利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损
的，由董事会提请股东大会予以撤换。 害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主
要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利
害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有
效地履行独立董事的职责。公司独立董事应至
少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的
会计专业人士。独立董事每届任期 3 年，任期
届满可连选连任，但连续任期不得超过 6 年。
独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，
由董事会提请股东大会予以撤换。
第一百〇七条 董事会行使下列职权： 第一百〇七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告 （一）召集股东大会，并向股东大会报告
工作； 工作；
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议；
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
（三）决定公司的经营计划和投资方案； （三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决 （四）制订公司的年度财务预算方案、决
算方案； 算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏 （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏
损方案； 损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、 （六）制订公司增加或者减少注册资本、
发行债券或其他证券及上市方案； 发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股 （七）拟订公司重大收购、收购本公司股
票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方 票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案； 案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司 （八）在股东大会授权范围内，决定公司
对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司经理、董事 （十）决定聘任或者解聘公司经理、董事
会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬事 会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬事
项和奖惩事项；根据经理的提名，决定聘任或 项和奖惩事项；根据经理的提名，决定聘任或
者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人 者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人
员，并决定其报酬事项和奖惩事项； 员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度； （十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案； （十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项； （十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公 （十四）向股东大会提请聘请或更换为公
司审计的会计师事务所； 司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司经理的工作汇报并检查 （十五）听取公司经理的工作汇报并检查
经理的工作； 经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本 （十六）法律、行政法规、部门规章或本
章程授予的其他职权。 章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会、战略委员 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、
会、提名委员会、薪酬与考核委员会等相关专 提名委员会、薪酬与考核委员会等相关专门委
门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本 员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程
章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董 和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会
事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组 审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，
成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审 员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委
计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负 员会的召集人为会计专业人士，审计委员会成
责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。
的运作。 董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专
超过股东大会授权范围的事项，应当提交 门委员会的运作。
股东大会审议。 超过股东大会授权范围的事项，应当提交
股东大会审议。
除上述修订的条款外，其他条款保持不变。上述事项的变更最终以市场监督
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
管理部门核准、登记的情况为准。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代理人审议。
江苏华盛锂电材料股份有限公司
董事会
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
议案二
关于修订《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代理人：
为了落实《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管
理办法》精神，更好的促进公司规范运作、保护中小投资者合法权益，董事会结
合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月）》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第１号——规范运作》对《董事会议事规则》相关内
容进行了修订。
《董事会议事规则》详见公司于 2023 年 12 月 12 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会议事规则》。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代理人审议。
江苏华盛锂电材料股份有限公司
董事会
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
议案三
关于启用新的《独立董事工作制度》的议案
各位股东及股东代理人：
为了落实《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管
理办法》精神，更好的促进公司规范运作、保护中小投资者合法权益，董事会结
合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月）》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》对《独立董事工作制度》相关
内容进行了修订。
《独立董事工作制度》详见公司于 2023 年 12 月 12 日披露于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华盛锂电材料股份有限公司独立董事工作制
度》。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代理人审议。
江苏华盛锂电材料股份有限公司
董事会
江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料
议案四
关于调整独立董事津贴的议案
各位股东及股东代理人：
根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，鉴于独立董事承担的相应
职责及对公司规范运作和科学决策发挥的重要作用，为提高独立董事的履职积极
性，结合公司实际情况，参照同行业及同地区上市公司独立董事津贴标准，公司
拟将独立董事津贴提高到 10 万人民币/年（含税）。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代理人审议。
江苏华盛锂电材料股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
