国 信 证 券股份有限公司
关 于 蓝 思科技股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝思科技
保荐代表人姓名：李钦军 联系电话：0755-82134633
保荐代表人姓名：崔威 联系电话：0755-82134633
现场检查人员姓名：李钦军、余英烨
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月12日
一 、 现 场 检 查事 项 现 场 检 查意见
(一 )公 司 治 理 是 否 不适用
现 场 检 查手段：
（ 1） 查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东
大 会 材 料；（3）对公司高级管理人员进行访谈。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
义务
程序和信息披露义务
(二 )内 部 控 制
现 场 检 查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内
部审计报告及专项报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会人员构成 、
会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策
相 关 的 董事会决议等；
如适用)
审计部门(如 适 用)
√
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
作进度、质 量 及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等(如适用)
√
况进行一次 审 计(如 适 用 )
委员会提交 次一年度内部审计工作计划(如适用)
委员会提交 年 度内部审计工作报告(如适用)
√
制评价报 告(如 适 用 )
√
完备、合规的内控制度
(三 )信 息 披 露
现 场 检 查手段：
（ 1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；（2）查阅
公司历次董事会、监事会、股东大会材料；（3）查阅投资者来访的记录资料及投
资 者 关 系活动记录表。
√
披露管理制度的相关规定
(四 )保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现 场 检 查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定
，取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对
外 担 保 的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
等情形
的审批程序和披露义务
(五 )募 集 资 金 使用
现 场 检 查手段：
（ 1） 查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；（2）查阅募集资金三方监
管 协 议 ；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；（4）查阅公司定
期 报 告 ，现场查看募集资金投资项目实施情况。
形
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性 补 充 流 动资金或者使 用超募资金补 充流动资金
√
或者偿 还银行贷 款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
否与招股说明书等相符
(六 )业 绩 情 况
现 场 检 查手段：
（ 1） 查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告、
同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）
对 高 级 管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应
对措施。
(七 )公 司及股东承诺履行情况
现 场 检 查手段：
（ 1） 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期报告、临
时 报 告 等信息披露文件。
(八 )其 他 重 要 事项
现 场 检 查手段：
（ 1） 查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大
合 同 、 大额资金支付记录及相关凭证；（3）与高级管理人员进行访谈。
者风险
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(以下无正文)
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于蓝思科技股份有限公司2023
年度定期现场检査报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
李钦军 崔 威
国信证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
