国泰君安证券股份有限公司
关于浙江正特股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公
被保荐公司简称：浙江正特
司
保荐代表人姓名：吴绍钞 联系电话：021-38677800
保荐代表人姓名：姜慧芬 联系电话：021-38677800
现场检查人员姓名：吴绍钞、姜慧芬
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间： 2023 年 12 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治理制度
等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人
员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内控评价报告
及其他内控制度等
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
况进行一次审计（如适用）
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
控制评价报告（如适用）
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内容
与公司的实际情况
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，关注关
联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文
件
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
务等情形
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等。
形
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告
等文件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议
资料。
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江正特股份有限公司
保荐代表人签名：
吴绍钞 姜慧芬
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