证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2023-224
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
或“恩捷股份”）2021 年度非公开发行的股份。
一、公司 2021 年度非公开发行股份及股本变动情况
（一）公司 2021 年度非公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准云南恩捷
新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1343 号）核准，
公司以非公开发行股票的方式向 21 名特定投资者非公开发行人民币普通股
记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登深圳分公司”）办理完毕，并于
（二）股本变动情况
公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划第一期解锁时由于 60 名激励对
象因个人原因辞职，1 名激励对象非因执行职务身故，4 名激励对象个人绩效考
核评价结果为 B，2 名激励对象个人绩效考核评价结果为 C，1 名激励对象个人
绩效考核评价结果为 D 而未达到解锁条件，公司对该 68 名激励对象持有的 88,630
股限制性股票进行了回购注销，并于 2023 年 7 月 19 日在中登深圳分公司完成回
购注销手续。公司总股本由 977,833,714 股减少至 977,745,084 股。
经中国证监会“证监许可[2019]2701 号”文核准，公司于 2020 年 2 月 11 日公
开发行了 1,600.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 160,000.00
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债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
万元，期限 6 年，债券简称“恩捷转债”，债券代码“128095”。“恩捷转债”于 2020
年 2 月 28 日起在深圳证券交易所挂牌交易，并自 2020 年 8 月 17 日起可转换为
公司股份。截至 2023 年 12 月 8 日，“恩捷转债”累计转股数量为 17,629,595 股，
公司总股本增加至 977,754,471 股。
二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
（一）2021 年度非公开发行股份的限售安排及承诺
本次申请解除股份限售的 21 名股东作出的相关承诺为“本公司同意自恩捷
股份本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次
认购的股份，并委托恩捷股份董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本公司持有的上述股份自本
次发行结束之日起，六个月内不转让。”
截止本公告日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违反相关承诺的情
形。
（二）本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
也不存在公司为上述股东进行担保的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通情况
本次解锁股
序 所持限售股 本次解锁股 份数量占公 质押股份
发行对象名称
号 份总数（股） 份数量（股） 司总股本的 数量（股）
比例（%）
先进制造产业投资基金二期（有限合
伙）
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债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
Morgan Stanley & Co. International
PLC
The Hongkong and Shanghai Banking
Corporation Limited
宁波君和同嘉股权投资合伙企业（有
限合伙）
太平洋资产管理有限责任公司-太平
洋十项全能股票型产品
太平洋资产管理有限责任公司-中国
统—普通保险产品
太平洋资产管理有限责任公司-中国
红—个人分红
上海景林资产管理有限公司-景林景
泰丰收私募证券投资基金
上海景林资产管理有限公司-景林丰
收 3 号私募基金
合计 85,421,412 85,421,412 8.74 5,011,389
四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
类别 本次变动
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 232,820,905 23.81% -85,421,412 147,399,493 15.08%
高管锁定股 146,501,223 14.98% 146,501,223 14.98%
首发后限售股 85,421,412 8.74% -85,421,412 0 0
股权激励限售股 898,270 0.09% 898,270 0.09%
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二、无限售条件流通股 744,933,566 76.19% 85,421,412 830,354,978 84.92%
三、总股本 977,754,471 100.00% 0 977,754,471 100.00%
注：①本公告中所述的总股本均指公司截至 2023 年 12 月 8 日的总股本。
②本公告中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
五、保荐机构核查结论性意见
经核查，保荐机构对恩捷股份本次限售股份上市流通事项发表核查意见如
下：
圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
承诺；
六、备查文件
售股解禁的核查意见。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二三年十二月十八日
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