证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2023-116
丽珠医药集团股份有限公司
关于公司2022年股票期权激励计划
首次授予第一个行权期符合行权条件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
束后方可行权，届时将另行公告。
丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“丽珠集团”）2023 年 12
月 18 日召开的第十一届董事会第九次会议审议通过了《关于公司 2022 年股票期
权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》，公司 2022 年股票期权
激励计划首次授予第一个行权期的行权条件已经成就，同意符合行权条件的
元/A 股，现将相关事项说明如下：
一、公司 2022 年股票期权激励计划已履行的相关程序
了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司
<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请公司股东大会
授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就《2022
年股票期权激励计划（草案）》发表了独立意见。
《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于公司<2022 年股票
期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
第二十一次会议召开，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案
修订稿）>及其摘要的议案》，独立董事就《2022 年股票期权激励计划（草案修订
稿）》发表了独立意见。
划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公示期内，公司监事会
未收到与激励对象有关的任何异议。
二次 A 股类别股东会及 2022 年第二次 H 股类别股东会，审议通过了《关于公司
<2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请公司股东大会授权董
事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司披露了《关于 2022
年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票的自查
报告》《2022 年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）。
了《关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量
的议案》《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见。监事会对 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对
象人员名单进行核查并发表意见。
月 23 日完成了对公司 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权的审核与登
记工作。公司实际向 1,026 名激励对象授予 1,797.35 万份股票期权，行权价格为
《关于 2022 年股票期权激励计划拟预留授予相关事项的议案》。公司独立董事对
此发表了独立意见。监事会对 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象人员
名单进行核查并发表意见。
授予相关事项的公告》。
了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2022
年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》。公司独立董
事对此发表了独立意见，监事会发表了核实意见。
二、2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的说明
根据公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的相关规定，
自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日
起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为首次授予股票期权总数的
本计划首次授予股票期权的授予日为 2022 年 11 月 7 日，授予登记完成日为
届满。
首次授予第一个行权期行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生如下任一情形：
见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足
定意见或者无法表示意见的审计报告；
行权条件。
诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生以下任一情形：
人选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
情形的；
公司层面业绩考核要求： 2022 年归属于上市公司股
以 2021 年净利润为基础，2022 年的净利润复合增长率不低于 东的扣除非经常性损益后并
注：上述“净利润”、“净利润复合增长率”指标计算以归属 响的净利润 188,941.87 万
于公司股东的扣除非经常性损益后并剔除本激励计划股份支 元，相比 2021 年复合增长
付费用数值的净利润作为计算依据 16.13%，满足行权条件。
激励对象个人层面绩效考核要求：
励条件，其尚未行权的股票
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关
期权由公司注销。
规定组织实施，对激励对象每个考核年度的综合考评结果进
行评分，具体情况如下表所示：
的个人层面绩效考核结果为
考评结果 优秀 良好 合格 不合格
优秀及良好，其个人当年计
个人行权比例 100% 80% 0%
划行权额度的 100%可行权。
综上所述，公司董事会认为 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权
期的行权条件已经成就，同意符合行权条件的 1,001 名激励对象在第一个行权期
可行权 7,045,000 份股票期权。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
鉴于公司首次授予股票期权 25 名原激励对象因个人原因离职，已不符合激
励条件，经公司第十一届董事会第九次会议审议通过《关于注销 2022 年股票期
权激励计划部分股票期权的议案》，公司拟对 25 名激励对象所持有首次授予的已
获授但不符合行权条件的 361,000 份股票期权进行注销，该注销尚在办理中。
四、本次股票期权行权的具体安排
获授的股票期权 可行权股票期权 可行权股票期权占
姓名 职务
数量（万份） 数量（万份） 公司总股本比例
唐阳刚 董事、总裁 16.00 6.40 0.01%
徐国祥 副董事长、副总裁 16.00 6.40 0.01%
杨代宏 副总裁 12.00 4.80 0.01%
杜 军 副总裁 12.00 4.80 0.01%
司燕霞 副总裁、财务负责人 12.00 4.80 0.01%
黄瑜璇 副总裁 12.00 4.80 0.01%
杨 亮 副总裁、董事会秘书 12.00 4.80 0.01%
公司中层管理人员、核心骨干 994 人 1,669.25 667.70 0.72%
合计 1,001 人 1,761.25 704.50 0.76%
若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩
股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。
积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行
相应的调整。
手续办理完毕之日始至 2024 年 11 月 22 日止。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。如相关法律、行政法
规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相关规定为准。
激励对象必须在行权期限内行权完毕，行权期限结束后，已获授但尚未行权
的股票期权不得行权。
票的情况。
行权专户资金将用于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。本
次行权激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
根据公司《激励计划》的规定，激励对象必须在规定的行权期内行权，在首
次授予第一个行权期可行权股票期权未行权或未全部行权的股票期权，不得转入
下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。
五、本次行权对公司当年财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据《激励计划》，假设本期
可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由 923,938,139 股增加至 930,983,139
股，对公司基本每股收益影响较小，具体影响以经会计师审计的数据为准。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公
允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重
新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主
行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
六、董事会薪酬与考核委员会审核意见
经审查，董事会薪酬与考核委员会认为，公司 2022 年度业绩已满足本计划
规定的首次授予第一个行权期的行权条件，1,001 名激励对象绩效考核达标，主
体资格合法、有效，符合《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）
及公司《激励计划》的有关规定，同意激励对象按照相关规定行权。
七、监事会核查意见
监事会对公司 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权条件
及可行权激励对象名单进行了核查后，认为：根据公司《激励计划》及《2022 年
股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司 2022 年股票期权激励
计划首次授予第一个行权期的行权条件已满足；本次可行权的激励对象行权资格
合法、有效，满足公司 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权
条件；公司 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权事项安排符
合相关法律、法规和规范性文件；同意符合行权条件的激励对象在规定的行权期
内采取自主行权的方式行权。
八、独立董事的独立意见
公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生本激励计划中规定的不得行权的
情形；
作为公司 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的激励对象主
体资格合法、有效；
行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定；
资助的计划或安排，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形；
展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上，我们同意符合行权条件的激励对象在公司 2022 年股票期权激励计划
首次授予第一个行权期内自主行权。
九、法律意见书的结论意见
北京市中伦律师事务所律师认为：
截至《北京市中伦律师事务所关于丽珠医药集团股份有限公司 2022 年股票
期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期
权的法律意见书》出具之日，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权
的第一个行权期行权事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司 2022 年股票期
权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期行权条件已满足，相关行权安排符
合《管理办法》及《激励计划（修订稿）》的相关规定。
十、备查文件
议相关事项的独立意见；
《北京市中伦律师事务所关于丽珠医药集团股份有限公司 2022 年股票期
权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权
的法律意见书》。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
