证券代码：300007 证券简称：汉威科技 公告编号：2023-065
汉威科技集团股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 本次归属股票的上市流通日：2023 年 12 月 20 日
● 本次符合归属条件的激励对象共计 99 人：其中首次授予部分 83 人，预留授予
部分 19 人（其中 3 人同时为首次授予和预留授予激励对象）。
● 第二类限制性股票归属数量：首次授予部分 1,020,624 股，预留授予部分
● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
汉威科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 9 月 28 日召开第六届
董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票
激励计划首次授予部分第二个归属期暨预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议
案》。近日，公司办理了 2021 年制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留
授予部分第一个归属期归属股份的登记工作，现对有关事项说明如下：
一、本次限制性股票激励计划实施情况概要
（一）2021 年限制性股票激励计划简述
公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本
激励计划”）已经公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十一次会议以及 2021
年第二次临时股东大会审议通过，激励计划的主要内容如下：
占本激励计划草案公告时公司股本总额 29,302.28 万股的 2.05%。其中首次授予限制性
股票数量 530.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 29,302.28 万股的
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整前），约占本激励计划草案公告时公司股本总额 29,302.28 万股的 0.24%，约占本激
励计划拟授予权益总额的 11.67%。
本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占
归属安排 归属时间 授予权益总量的
比例
首次授予 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个
第一个归属期 月内的最后一个交易日当日止
首次授予 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个
第二个归属期 月内的最后一个交易日当日止
首次授予 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个
第三个归属期 月内的最后一个交易日当日止
本激励计划预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占
预留授予
归属时间 授予权益总量的
归属安排
比例
预留授予 自预留授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予
第一个归属期 日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予 自预留授予日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予
第二个归属期 日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
（二）2021 年限制性股票授予情况
董事会第十九次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次
授予限制性股票的议案》，同意公司向激励对象首次授予限制性股票，公司独立董事对
此发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行再次核实并发表核查意见。首
次授予限制性股票的具体情况如下：
授予日期：2021 年 9 月 17 日
授予数量：530.00 万股
授予价格：11.95 元/股（调整前）
授予对象：
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获授限制性股 占授予限制性股票 占获授时公司总
姓名 职务
票数量(万股) 总数的比例 股本的比例
李志刚 董事、总经理 40.00 6.67% 0.12%
刘瑞玲 董事、副总经理 22.00 3.67% 0.07%
尚中锋 董事、副总经理 22.00 3.67% 0.07%
高延明 董事、副总经理 22.00 3.67% 0.07%
杨昌再 董事 22.00 3.67% 0.07%
副总经理、董事会秘
肖锋 16.00 2.67% 0.05%
书
核心骨干、董事会认为对公司有特
殊贡献的其他人员（96 人）
首次授予合计（102 人） 530.00 88.33% 1.63%
预留 70.00 11.67% 0.22%
合计 600.00 100.00% 1.85%
注：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 1 月 12 日出具的《关于同意汉威科
技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕100 号）的决定，公司向特定对象发行股
票共计人民币普通股（A 股）31,364,349 股，发行完成后，公司总股本由 293,022,806 股增加至 324,387,155 股。新
增股份的上市时间为 2021 年 9 月 6 日。因此，激励对象获授限制性股票数量占公司总股本的比例相应变化，首次授
予限制性股票总量占总股本的比例由 1.81%变更为 1.63%；预留限制性股票总量占总股本的比例由 0.24%变更为 0.22%。
限制性股票的数量未因此发生变化。
事会第三十四次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年
限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
《关于作废处理部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立
意见，监事会对授予日的激励对象名单进行再次核实并发表了核查意见。预留授予限制
性股票的具体情况如下：
授予日期：2022 年 9 月 9 日
授予数量：40.00 万股
授予价格：11.87 元/股（第一次调整后）
授予对象：
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获授限制性股票数 占预留授予限制性 占获授时公司总股
量(万股) 股票总数的比例 本的比例
核心骨干、董事会认为对公司有
特殊贡献的其他人员（共 20 人）
预留授予合计 40.00 100.00% 0.12%
（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
事会第三十四次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于作废处理部分
限制性股票的议案》。鉴于截至 2022 年 9 月 9 日，《激励计划》中预留部分限制性股
票剩余 30.00 万股尚未明确授予对象，对该部分 30.00 万股限制性股票进行作废失效处
理。
董事会第三十五次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废部分已
授予尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于在首次授予的第一个归属期内，1 名首次授
予的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，其全部已授予尚未归属的限制
性股票 3 万股予以作废；11 名首次授予的激励对象因其个人绩效考核原因，已授予尚未
归属的限制性股票 22.24 万股在第一个归属期不能完全归属或全部不能归属，予以作废
失效，合计作废首次授予尚未归属的限制性股票 25.24 万股。因此，首次授予的激励对
象总人数由 102 人调整为 101 人，首次授予的限制性股票数量由 530 万股调整为 504.76
万股。
董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未
归属的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）、《激励计划》的规定，在首次授予的第二个归属期和预留授予的第一个归
属期内，3 名首次授予的激励对象和 1 名预留授予的激励对象因个人原因离职，不再具
备激励对象资格，其全部已授予尚未归属的限制性股票 49,000 股予以作废；当期公司
层面的业绩考核目标部分成就，公司层面的归属比例为 88%，首次授予第二个归属期的
作废失效；根据首次授予第二个归属期和预留授予第一个归属期的绩效考核结果，公司
本次激励计划 37 名首次授予的激励对象因个人绩效考核原因，已授予尚未归属的限制
性股票不能完全归属或全部不能归属，合计作废 311,256 股，6 名预留授予的激励对象
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因个人绩效考核原因，已授予尚未归属的限制性股票不能完全归属或全部不能归属，合
计作废 19,360 股。因此，首次授予的激励对象总人数由 101 人调整为 98 人，首次授予
的限制性股票数量由 5,047,600 股调整为 4,509,964 股；预留授予的激励对象总人数由
金缴纳、股份登记过程中，部分激励对象自愿放弃 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分第二个归属期尚未归属的限制性股票合计 42,240 股，上述不能归属的股份由公
司作废处理。本次实际归属人数 99 人，归属第二类限制性股票数量 1,172,864 股。本
次归属后，首次授予的限制性股票数量由 4,509,964 股调整为 4,467,724 股，预留授予
的限制性股票数量为 347,240 股。
事会第三十四次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年
限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关
于 2021 年度利润分配预案的议案》，利润分配方案为每 10 股派发现金红利 0.80 元（含
税），不进行资本公积金转增股本，不送红股，并于 2022 年 5 月 11 日完成权益分派。
公司根据《激励计划》对公司限制性股票授予（含预留授予）价格作出相应调整，授予
（含预留授予）价格由 11.95 元/股调整为 11.87 元/股。
董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性
股票激励计划授予价格的议案》。鉴于公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022
年度利润分配预案的议案》，公司 2022 年度利润分配方案为以公司总股本 326,272,755
股为基数，向全体股东每 10 股派发人民币 1.2 元现金（含税），合计派发现金
年 5 月 18 日实施完毕。公司根据《激励计划》对限制性股票授予（含预留授予）价格
作出相应调整，授予（含预留授予）价格由 11.87 元/股调整为 11.75 元/股。
（四）本次归属安排与已披露方案是否存在差异的说明
除以上激励对象人数、限制性股票数量及授予价格的变动外，公司本次实施的激励
计划其他内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划无差异。
二、2021 年限制性股票激励计划激励对象符合归属条件的说明
（一）限制性股票首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期说明
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根据公司《激励计划》规定，首次授予第二个归属期为自首次授予日起 24 个月后
的首个交易日起至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，首次授予日为
根据公司《激励计划》规定，预留授予第一个归属期为自预留授予日起 12 个月后
的首个交易日起至预留授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，预留授予日为
（二）满足归属条件情况说明
限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期暨预留授予部分第一个归属期归属条
件成就的议案》。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划》
的相关规定，公司董事会认为 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预
留授予第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，符合归属条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
激励对象未发生前述情形，符合归属条件。
政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
的任职期限。 求。
本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩 对公司 2022 年年度报告出具的《审计报
指标进行考核，以 2020 年净利润为基数，对各考核年度的净利润增 告》（信会师报字[2023]第 ZB10196 号）：
长率（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层 2022 年度公司实现归属于上市公司股东
面归属比例（X），首次授予的限制性股票的业绩考核及公司层面归属 的净利润为 27,619.74 万元，剔除股份支
比例安排如下： 付费用影响的净利润数值为 30,623.21 万
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年度净利润相对于 2020 年增长率 元，相对于考核基数（2020 年归属于上市
对应考
归属安排 （A） 公司股东的净利润 20,553.48 万元）的增
核年度
目标值（Am） 触发值（An） 长率为 48.99%，本激励计划首次授予第二
首次授予第 个归属期和预留授予第一个归属期的公司
一个归属期 业绩考核条件部分成就，公司层面的归属
首次授予第 比例为 88%。
二个归属期
首次授予第
三个归属期
公司层面归属比例
考核指标 业绩完成度
（X）
A≥Am X=100%
年度净利润相对于
X=60%+（A-An）/(Am-
An)*40%
（A）
A＜An X=0
注：1、上述净利润考核指标均指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并以剔除股
权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据，下同；
预留授予限制性股票的业绩考核目标及公司层面归属比例安排
如下：
年度净利润相对于 2020 年增长率
对应考
归属安排 （A）
核年度
目标值（Am） 触发值（An）
预留授予第
一个归属期
预留授予第
二个归属期
公司层面归属比例
考核指标 业绩完成度
（X）
A≥Am X=100%
年度净利润相对于 X=60%+（A-An）
An≤A＜Am
A＜An X=0
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事
宜。若公司净利润未达到上述业绩考核触发值，所有激励对象考核当
年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行 3 人因离职不再具备激励资格，剩余 98 人
打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其归属比例，个人当年实际 中，61 名激励对象个人考核结果为 A 档，
归属额度＝标准系数×个人当年计划归属额度。 个人层面归属比例为 100%；2 名激励对象
原则上绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）、（D）四个档 个人考核结果为 B 档，个人层面归属比例
次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的实际 为 80%；21 名激励对象个人考核结果为 C
归属额度： 档，个人层面归属比例为 60%；14 名激励
考核结果 A B C D 对象个人考核结果为 D 档，个人层面归属
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标准系数 1.0 0.8 0.6 0 比例为 0%。
预留授予限制性股票的 20 名激励对象中 1
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不
人因离职不再具备激励资格，剩余 19 人
能完全归属的，对应的限制性股票作废失效，不能递延至以后年度归
中，13 名激励对象个人考核结果为 A 档，
属。
个人层面归属比例为 100%；1 名激励对象
个人考核结果为 B 档，个人层面归属比例
为 80%；5 名激励对象个人考核结果为 C
档，个人层面归属比例为 60%。
综上所述，公司第六届董事会第八次会议认为《激励计划》设定的首次授予的第二
个归属期及预留授予的第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按照《激励计划》的
相关规定为符合条件的 100 名激励对象办理归属相关事宜。
三、2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期
归属安排
时为首次授予和预留授予激励对象）。
在资金缴纳、股份登记过程中，部分激励对象自愿放弃 2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分第二个归属期尚未归属的限制性股票合计 42,240 股，上述不能归属的
股份由公司作废处理。
（1）首次授予激励对象名单及归属情况
本次归属前已获 本次可归属限制 本次归属数量占已
姓名 职务 授限制性股票数 性股票数量 获授限制性股票的
量(股) （股） 百分比
李志刚 董事、总经理 400,000 105,600 26.40%
董事、副总经
刘瑞玲 220,000 58,080 26.40%
理
董事、副总经
尚中锋 220,000 58,080 26.40%
理
杨昌再 董事 220,000 58,080 26.40%
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小计 1,060,000 279,840 26.40%
核心骨干、董事会认为对公司有
特殊贡献的其他人员（56 人）
核心骨干、董事会认为对公司有
特殊贡献的其他人员(2 人)
核心骨干、董事会认为对公司有
特殊贡献的其他人员(21 人)
小计 3,207,600 740,784 23.09%
合计 4,267,600 1,020,624 23.92%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
（2）预留授激励对象名单及归属情况
本次归属前已获 本次可归属限制 本次归属数量占已
姓名 职务 授限制性股票数 性股票数量 获授限制性股票的
量(股) （股） 百分比
核心骨干、董事会认为对公司有
特殊贡献的其他人员（13 人）
核心骨干、董事会认为对公司有
特殊贡献的其他人员（1 人）
核心骨干、董事会认为对公司有
特殊贡献的其他人员（5 人）
合计 390,000 152,240 39.04%
四、本次归属的限制性股票的上市流通安排
（一）本次归属的限制性股票上市流通日：2023 年 12 月 20 日。
（二）本次归属的限制性股票上市流通数量：1,172,864 股，占归属前公司总股本
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：
本次限制性股票激励计划的归属规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，
具体内容如下：
过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
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月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会
将收回其所得收益。
和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则
这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券
法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
五、验资及股份登记情况
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中兴财光华审验字(2023)第
预留授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截
至 2023 年 11 月 30 日，公司已收到激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计
人民币 13,781,152.00 元，其中计入股本人民币 1,172,864.00 元，计入资本公积（股
本溢价）人民币 12,608,288.00 元。本次变更前，公司注册资本 326,272,755.00 元，
股本 326,272,755.00 元；本次变更后，公司注册资本增至人民币 327,445,619.00 元，
股本增至人民币 327,445,619.00 元。
公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次归属第二类限制性股票
登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为 2023 年 12 月 20 日。
六、本次归属募集资金的使用计划
本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。
七、本次归属后新增股份对上市公司的影响
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动(+/-)
数量 比例 数量 比例
一、有限售条件股
份
二、无限售条件股
份
三、股份总数 326,272,755.00 100.00% 1,172,864.00 327,445,619.00 100.00%
注：1、本次归属完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准；
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根据公司 2023 年第三季度报告，公司 2023 年前三季度实现归属于上市公司股东的
净利润为 115,469,115.85 元，基本每股收益为 0.35 元/股。本次办理股份归属登记完
成后，总股本将由 326,272,755 股增加至 327,445,619 股，按新股本计算，在归属于上
市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2023 年前三季度基本每股收益将相应摊薄。
本次归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。本次
归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
八、律师关于本次归属的法律意见
律师认为，截至本法律意见书出具日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
的第二个归属期和预留授予的第一个归属期归属条件已成就，归属对象的主体资格合法、
有效，符合《公司法》《管理办法》等有关法律法规及《激励计划》的相关规定。
九、备查文件
授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；
计划调整授予价格、首次授予部分第二个归属期暨预留授予部分第一个归属期归属条件
成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》；
特此公告。
汉威科技集团股份有限公司
董 事 会
二〇二三年十二月十八日
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