华泰联合证券有限责任公司
关于
福达合金材料股份有限公司终止重大资产重组事项
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的
核查意见
独立财务顾问
签署日期:二〇二三年十二月
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公司”或“公司”)召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第七次会议,审
议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》,决定终止重大资产置换及发行
股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关事项,具体情况详见公司披露的
《福达合金材料股份有限公司关于终止重大资产重组的公告》(公告编号:
华泰联合证券有限责任公司(简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”)接受
福达合金的委托,担任本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易(简称“本次交易”、“本次重大资产重组”)事项的独立财务顾问。根据
中国证监会相关规定对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的进行了核
查,本次核查的相关情况如下:
一、 本次交易的内幕信息知情人的自查期间
本次自查期间为上市公司披露重组报告书之日起至披露《福达合金材料股份
有限公司关于终止重大资产重组的公告》之日(即(2022 年 4 月 1 日至 2023 年
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围本次交易的内幕信息知情人核查
范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围为:
(一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员;
(二)上市公司控股股东、交易对方及相关人员、标的公司及其董事、监事、
高级管理人员;
(三)相关中介机构及经办人员;
(四)其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人;
(五)前述(一)至(四)项所述自然人的直系亲属(配偶、父母、年满 18
周岁的成年子女)。
三、 本次交易相关主体买卖股票的情况及说明
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(一)本次交易相关主体买卖股票的情况
根据本次交易的核查对象出具的承诺函及中国证券登记结算有限责任公司
出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》,以及相关方出具的《关于
买卖福达合金股票情况的说明》,上述自查主体在自查期间通过证券交易所买卖
上市公司股票的具体情况如下:
买卖数量
姓名 买卖人身份 序号 交易日期 交易类别
(股)
上市公司董事、 1 20230810 卖出 145,000
陈晨 董事会秘书陈松
扬直系亲属 2 20230810 买入 145,000
卖出 2,500
买入 2,400
上市公司监事会
王宝锋 13 20220613 卖出 6,300
主席
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买卖数量
姓名 买卖人身份 序号 交易日期 交易类别
(股)
买入 7,400
童意平 上市公司监事
上市公司职工监
王培 46 20220817 卖出 5,000
事
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买卖数量
姓名 买卖人身份 序号 交易日期 交易类别
(股)
上市公司职工监
邱彬彬 事王培的直系亲 76 20220929 买入 9,000
属
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买卖数量
姓名 买卖人身份 序号 交易日期 交易类别
(股)
交易对方浙江昆
刘晓军 恒贸易有限公司 92 20220414 买入 5,000
的总经理
交易对方浙江昆
恒贸易有限公司 101 20220608 买入 1,200
陈耀辉
的总经理刘晓军 102 20220614 买入 900
的直系亲属
除上述情况外,自查范围内的其他主体在自查期间不存在买卖福达合金股票
的情况。
(二)本次交易相关主体买卖股票的说明
陈晨系上市公司董事、董事会秘书陈松扬直系亲属,在自查期间通过证券交
易所合计买入上市公司股票 145,000 股,合计卖出 145,000 股。
根据陈晨就上述买卖情况出具的说明,“本人系将本人名下 A282818344 证
券账户的 145,000 股股票,转户至本人名下 A821946238 证券账户,不构成对福
达合金股票的增持或减持,不存在利用内幕信息进行交易的情形。上述声明如有
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虚假或应监管部门、福达合金要求,福达合金有权无条件没收本人上述相应的投
资收益。本承诺自作出之日起生效,且不可撤销。”
根据陈松扬就陈晨上述买卖情况出具的说明,“本人近亲属系将其名下
A282818344 证券账户的 145,000 股股票,转户至其名下 A821946238 证券账户,
不构成对福达合金股票的增持或减持。本人近亲属不存在利用内幕信息进行交易
的情形。上述声明如有虚假或应监管部门、福达合金要求,福达合金有权无条件
没收上述相应的投资收益,本人对此承担连带责任。本承诺自作出之日起生效,
且不可撤销。”
王宝锋于 2023 年 2 月 16 日起担任上市公司监事会主席,在自查期间通过证
券交易所合计买入上市公司股票 73,600 股,合计卖出 99,900 股。
根据王宝锋就上述买卖情况出具的说明,“本人买卖福达合金股票的行为系
本人基于对股票二级市场行情的独立判断,本人买卖福达合金股票时未曾知晓本
次重大资产重组的谈判内容和相关信息,不存在利用内幕信息进行交易的情形。
上述声明如有虚假或应监管部门、福达合金要求,福达合金有权无条件没收本人
上述相应的投资收益。本承诺自作出之日起生效,且不可撤销。”
童意平于 2023 年 2 月 16 日起担任上市公司监事,在自查期间通过证券交易
所合计买入上市公司股票 500 股,合计卖出 500 股。
根据童意平就上述买卖情况出具的说明,“本人买卖福达合金股票的行为系
本人基于对股票二级市场行情的独立判断,本人买卖福达合金股票时未曾知晓本
次重大资产重组的谈判内容和相关信息,不存在利用内幕信息进行交易的情形。
上述声明如有虚假或应监管部门、福达合金要求,福达合金有权无条件没收本人
上述相应的投资收益。本承诺自作出之日起生效,且不可撤销。”
王培于 2023 年 2 月 16 日起担任上市公司职工监事,在自查期间通过证券交
易所合计买入上市公司股票 46,600 股,合计卖出 55,600 股;邱彬彬系王培的直
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系亲属,在自查期间通过证券交易所合计买入上市公司股票 71,800 股,合计卖
出 71,800 股。
根据王培就上述买卖情况出具的说明,“本人及近亲属买卖福达合金股票的
行为系本人基于对股票二级市场行情的独立判断,本人及近亲属买卖福达合金股
票时未曾知晓本次重大资产重组的谈判内容和相关信息,亦不存在本人向近亲属
告知内幕信息的情形,不存在利用内幕信息进行交易的情形。上述声明如有虚假
或应监管部门、福达合金要求,福达合金有权无条件没收本人上述相应的投资收
益。本承诺自作出之日起生效,且不可撤销。”
根据邱彬彬就上述买卖情况出具的说明,“本人买卖福达合金股票的行为系
本人基于对股票二级市场行情的独立判断,本人买卖福达合金股票时未曾知晓本
次重大资产重组的谈判内容和相关信息也未向任何人了解相关内幕信息,不存在
利用内幕信息进行交易的情形。上述声明如有虚假或应监管部门、福达合金要求,
福达合金有权无条件没收本人上述相应的投资收益。本承诺自作出之日起生效,
且不可撤销。”
刘晓军系交易对方浙江昆恒贸易有限公司的总经理,在自查期间通过证券交
易所合计买入上市公司股票 46,900 股,合计卖出 46,900 股;陈耀辉系刘晓军的
直系亲属,在自查期间通过证券交易所合计买入上市公司股票 18,000 股,合计
卖出 22,500 股。
根据刘晓军就上述买卖情况出具的说明,“本人及近亲属买卖福达合金股票
的行为系本人基于对股票二级市场行情的独立判断,本人及近亲属买卖福达合金
股票时未曾知晓本次重大资产重组的谈判内容和相关信息,亦不存在本人向近亲
属告知内幕信息的情形,不存在利用内幕信息进行交易的情形。上述声明如有虚
假或应监管部门、福达合金要求,福达合金有权无条件没收本人上述相应的投资
收益。本承诺自作出之日起生效,且不可撤销。”
根据陈耀辉就上述买卖情况出具的说明,“本人买卖福达合金股票的行为系
本人基于对股票二级市场行情的独立判断,本人买卖福达合金股票时未曾知晓本
次重大资产重组的谈判内容和相关信息也未向任何人了解相关内幕信息,不存在
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利用内幕信息进行交易的情形。上述声明如有虚假或应监管部门、福达合金要求,
福达合金有权无条件没收本人上述相应的投资收益。本承诺自作出之日起生效,
且不可撤销。”
四、独立财务顾问核查意见
经核查,本独立财务顾问认为:根据中国证券登记结算有限责任公司对于
自查范围内主体就2022年4月1日至2023年12月1日期间买卖股票情况出具的查
询结果,以及买卖上市公司股票的相关方出具的说明,在相关内幕信息知情人
出具的文件真实、准确、完整的前提下,上述内幕信息知情人在自查期间买卖
上市公司股票的行为不属于利用本次重组内幕信息进行的内幕交易行为。除上
述情况外,本次重组核查范围内其他内幕信息知情人在自查期间内均不存在买卖上
市公司股票的情况。
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(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于福达合金材料股份有限公司
终止重大资产重组事项相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意
见》之盖章页)
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