中信建投证券股份有限公司
关于西安炬光科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为西安炬光科技股份有限公司（以下简称“炬光科技”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等有关规定，对炬光科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，
具体情况如下：
一、 本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号），
同意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）22,490,000 股，并于 2021 年
股，其中有限售条件流通股 70,640,638 股，无限售条件流通股 19,319,362 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股，涉及“中信
建投投资有限公司”1 名股东，解除限售股并申请上市流通股份数量为 762,485
股，占公司当前总股本的 0.84%。该部分限售股限售期为自公司首次公开发行股
票上市之日起 24 个月，现锁定期即将届满，将于 2023 年 12 月 25 日起上市流
通。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行的战略配售限售股，自公司首次公
开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变化的情况。公司因限制性股票激励计划限制性股票归属导
致公司股本总数由 89,960,000 股增加至 90,363,344 股，本次上市流通的限售股
占股本总数的比例由 0.85%变为 0.84%。
三、 本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《上市公告书》，本次申请解
除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
中信建投投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起 24 个月。
限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于
股份减持的有关规定。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、 本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为 762,485 股，占公司股本总数的 0.84%，
限售期为自公司首次发行股票上市之日起 24 个月。本次上市流通股份均为该限
售期的战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 25 日。（因 2023 年 12 月 24 日为
非交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 总股本比例 量（股） 数量（股）
合计 762,485 0.84% 762,485 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
自公司首次发行股票上市之日
起 24 个月
合计 - 762,485 -
五、 保荐人核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）认为：
截至本核查意见出具之日，炬光科技本次上市流通的限售股股份持有人严格
履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；炬
光科技本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；炬
光科技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对炬光科技首次公开发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公
司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ____________ ____________
张铁 黄亚颖
中信建投证券股份有限公司
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