关于山西焦化股份有限公司
北京德恒（太原）律师事务所 2023 年第一次临时股东大会的法律意见
北京德恒（太原）律师事务所
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地址 Add: 山西省太原市长风商务区长兴路 1 号华润大厦 T6 座 30 层
电话 Tel: 0351-8395811 传真 Fax: 0351-8395822 邮编：030006
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致：山西焦化股份有限公司
北京德恒（太原）律师事务所（以下简称“本所”）受山西焦化股份有限
公司的（以下简称“公司”）委托，指派杨晓娜律师、梁慧茹律师出席公司
会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规、
规范性文件，以及《山西焦化股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、
《山西焦化股份有限公司股东大会议事规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）
而出具。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证
券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规
定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真
实性及准确性发表意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了以下文件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）公司第九届董事会第十五次会议；
（三）公司于 2023 年 11 月 29 日，在上海证券交易所网站公布的《山西
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焦化股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》；
（四）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；
（五）公司本次会议股东表决情况凭证资料；
（六）其他会议文件。
本法律意见仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意
见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
报》和《中国证券报》上刊登了《山西焦化股份有限公司关于召开 2023 年第
一次临时股东大会的通知》（以下简称《通知》）。《通知》中列明了本次股
东大会的召开时间、召开地点、召集人、召开方式、会议出席对象、会议审议
事项、会议登记方法等内容。
大会如期于 2023 年 12 月 15 日下午 2：00 在公司办公楼四楼会议室召开，会
议由公司董事长李峰先生主持。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
地点、方式及审议事项等内容与《通知》中所列事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》及《公司章程》的规定。
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二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格
的股份 1,555,840.180 股，占公司股份总数的 60.7247%；通过网络投票的股
东及股东代理共计 17 人，代表股份 15,657,410 股，占公司股份总数的 0.6111%。
参会股东均为 2023 年 12 月 8 日股权登记日交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册的股东。出席会议股东的资格均经公司确
认；股东代表出席会议的，均持有股东的授权委托书。
会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
项议案进行了表决。其中，第 1、2 项议案涉及中小股东利益，需对中小投资
者单独计票；第 2 项议案为特别决议议案，需出席股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
公司监事和本所律师进行监票、计票并统计了现场表决结果。上海证券信息有
限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。表决结束后，公司合并统
计并当场公布了表决结果。
表决情况：同意 1,571,413,490 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9946%；反对股 84,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.0054%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：同意 112,923,339 股，占出席会议中小股东所持有
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效表决权股份总数的 99.9255%；反对 84,100 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0745%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
表决情况：同意 1,571,413,490 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9946%；反对股 84,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.0054%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：同意 112,923,339 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9255%；反对 84,100 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0745%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
表决情况：同意 1,562,056,290 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.3992%；反对股 9,441,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 0.6008%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式和程序符合《公司法》《股东大
会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格和会议的表决程序等符合《公司法》《股东大会规
则》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见一式叁份，经本所盖章并由本所负责人、见证律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德恒（太原）律师事务所关于山西焦化股份有限公司
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负责人：
张培义
承办律师：
杨晓娜
承办律师 ：
梁慧茹
二〇二三年十二月十五日
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