上海大名城企业股份有限公司
一、会议时间及地点
（一）现场会议
会议时间：2023年12月22日下午14点30分
会议地点：上海千禧海鸥大酒店三楼会议室5
（二）网络投票
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年12月22日至2023年12月22日，采用上海
证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议召集人
公司董事局
三、会议表决方式
现场投票和网络投票相结合
四、现场会议内容
（一）宣布股东及股东代表到会情况
（二）审议议案
定对象发行A股股票相关事项的议案
（三）股东提问及公司解答问题
（四）现场投票表决各项议案
（五）监票人宣读现场表决结果
五、现场会议注意事项
（一）现场表决采用记名投票方式，按照持股数确定表决权，股东及股东代
表需要在表决票上签名，表决票空缺、毁损视为无效表决票。
（二）进入股东提问环节，与会股东及股东代表进行提问或咨询的，应填写
股东发言登记表提交大会会务组，由大会会务组统一安排发言和解答。对涉及公
司商业秘密的质询，公司董事、监事或高管人员有权不予回答。
（三）会议指派一名监事，选派股东代表进行表决票数的清点、统计等监票
工作，并当场公布表决结果。
（四）本次会议由上海上正恒泰律师事务所进行见证。
（五）与会人员应维护大会秩序，不得扰乱大会审议程序，手机应处于静音
或关闭。
议案一
上海大名城企业股份有限公司
关于修订《公司章程》部分条款的议案
各位股东：
为了进一步完善公司治理结构，提升规范运作水平，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会颁布的《上市公司章程指引》
（2022 年修订）、
《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公 司
自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等法律法规及规范性文
件的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》
（2022 年 5 月修订版）部分
条款进行修订。
一、具体修订内容
《公司章程》原条款 《公司章程》修订后条款
第八十一条 董事、监事候选人名单以提案的 第八十一条 涉及下列情形的，股东大会在董
方式提请股东大会表决。 事、监事的选举中应当采用累积投票制：
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根 （一）公司选举 2 名以上独立董事的；
据本章程的规定或者股东大会的决议，必须
（二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益
实行累积投票制。
的股份比例在 30%以上。股东大会以累积投票
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事 方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表
或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者 决应当分别进行，并根据应选董事、监事人数，
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权 按照获得的选举票数由多到少的顺序确定当
可以集中使用。董事会应当向股东公告候选 选董事、监事。不采取累积投票方式选举董事、
董事、监事的简历和基本情况。 监事的，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
董事、监事候选人名单可由公司现任董事会
或监事会、或持有 3％以上公司股份股东以书 公司独立董事、非独立董事、监事候选人名单
面形式作出提案。 以提案的方式提请股东大会表决。公司董事会
换届选举或补选非独立董事时，董事会、合并
或单独持有公司 3%以上普通股和表决权恢复
的优先股的股东可以提出非独立董事候选人，
由董事会审核后提请股东大会选举。公司董事
会换届选举或补选独立董事时，上市公司董事
会、监事会、单独或者合计持有上市公司已发
行股份 1%以上的股东和表决权恢复的优先股
的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大
会选举决定 。公司监事会换届选举或补选监
事时，监事会、合并或单独持有公司 3%以上
普通股和表决权恢复的优先股股东可以提出
非职工代表担任的监事候选人，由监事会审核
后提请股东大会选举；职工代表担任的监事由
职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式
民主选举产生后直接进入监事会。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事
或者监事时，每一普通股股份拥有与应选董事
或者监事人数相同的表决权，每一恢复表决权
的优先股拥有的表决权数为其按照发行条款
约定的比例计算的表决权与应选董事或者监
事人数的乘积，股东拥有的表决权可以集中使
用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的
简历和基本情况。
第九十四条公司董事为自然人，有下列情形 第九十四条 公司董事为自然人，有下列情形
之一的，不能担任公司的董事： 之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能
力； 力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或
或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺 执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权
政治权利，执行期满未逾 5 年； 利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者
者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负 厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个
有个人责任的，自该公司、企业破产清算完 人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日
结之日起未逾 3 年； 起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭
闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之 的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未
日起未逾 3 年； 逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚， （六）被中国证监会采取不得担任公司董事、
期限未满的； 监事和高级管理人员的证券市场禁入措施，期
限尚未届满；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其
他内容。 （七）被证券交易场所公开认定为不适合担任
公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、
满；
委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。 （八）法律法规、上海证券交易所规定的其他
情形 。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委
派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情
形的，公司解除其职务。
第一百零五条 董事会由 9 名董事组成，设董 第一百零五条 董事会由 9 名董事组成，其中
事长 1 人，副董事长 1 人。 独立董事 3 名。独立董事占董事会成员的比例
不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业
人士。设董事长 1 人，副董事长 1 人。
第一百零六条 董事会行使下列职权： 第一百零六条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
作；
（二）执行股东大会的决议；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算 案；
方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损 案；
方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发 债券或其他证券及上市方案；
行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票 者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外
案；
投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对 项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项。
外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事
保事项、委托理财、关联交易等事项。应由 会的三分之二以上的董事审议同意。
董事会审批的对外担保，必须经出席董事会
（九）决定公司内部管理机构的设置；
的三分之二以上的董事审议同意。
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘 理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬
书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司 事项和奖惩事项；
副总经理、财务总监等高级管理人员，并决
（十一）制订公司的基本管理制度；
定其报酬事项和奖惩事项；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审
（十三）管理公司信息披露事项；
计的会计师事务所；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总
审计的会计师事务所；
经理的工作；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查
（十六）决定本章程第二十三条第（三）、
（五）、
总经理的工作；
（六）项情形下收购公司股票的相关事项；
（十六）决定本章程第二十二条第（三）、
（十七）法律、行政法规、部门规章或本章程
（五）、（六）项情形下收购公司股票的相
授予的其他职权。
关事项；
公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委
（十七）法律、行政法规、部门规章或本章
员会成员应当为不在公司担任高级管理人员
程授予的其他职权。
的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设 董事中会计专业人士担任召集人。
立战略委员会提名委员会、薪酬与考核委员
公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬
会等相关专门委员会。专门委员会对董事会
与考核、战略等专门委员会。提名委员会、薪
负责，依照本章程和董事会授权履行职责，
提案应当提交董事会审议决定。专门委员会 酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担
成员全部由董事组成，其中审计委员会、提 任召集人。
名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占
董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专
多数并担任召集人，审计委员会的召集人为
门委员会的运作。
会计专业人士。董事会负责制定专门委员会
工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百零九条 对于董事会权限内的对外投 第一百零九条 董事会应当确定对外投资、收
资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、 购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
委托理财、关联交易事项，应建立严格的审 理财、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格
查和决策程序；重大投资项目应当组织有关 的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有
专家、专业人员进行评审。 关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批
准。
公司董事会对投资项目及资产处置的批准权
限为： 董事会审议批准本章程规定的须由股东大会
审议以外的收购出售重大资产、对外担保事
（一）投资金额低于公司最近一期经审计的
项，以及本章程规定的由董事会审议批准的关
净资产百分之二十的风险投资项目，包括股
联交易事项。
票、基金、债券或其他项目投资；
上述收购出售重大资产不包括购买原材料、燃
（二）投资金额低于公司最近一期经审计的
料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营
总资产的百分之五十的公司主营业务项目投
相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中
资；
涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括
（三）公司在一年内购买、出售重大资产或 在内。
者担保金额不超过公司资产总额百分之三十
《上海证券交易所股票上市规则》规定的购买
的。
或出售资产、对外投资（含委托理财、对子公
超出以上董事会批准权限的投资项目或资产 司投资等）、提供财务资助（含有息或无息借
处置，须经公司股东大会审议通过方能实施。 款、委托贷款等）、提供担保、租入或者租出
资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或
者受赠资产、债权债务重组、签订许可使用协
议、转让或者受让研究与开发项目、放弃权利
（含放弃优先购买权、优先认缴出资权）等交
易，除应由股东大会审议批准的以外，其他应
当披露的交易事项由股东大会授权董事会行
使，不披露的交易事项由经理层行使。
公司董事会对投资项目及资产处置的批准权
限为：
（一）投资金额低于公司最近一期经审计的净
资产百分之二十的风险投资项目，包括股票、
基金、债券或其他项目投资；
（二）投资金额低于公司最近一期经审计的总
资产的百分之五十的公司主营业务项目投资；
（三）公司在一年内购买、出售重大资产或者
担保金额不超过公司资产总额百分之三十的。
超出以上董事会批准权限的投资项目或资产
处置，须经公司股东大会审议通过方能实施。
第一百五十九条 公司的利润分配决策程序 第一百五十九条公司的利润分配决策程序为：
为：
公司的利润分配决策程序为：
公司的利润分配决策程序为：
公司进行利润分配时，应当由董事会先制定分
公司进行利润分配时，应当由董事会先制定 配预案，再行提交股东大会进行审议。董事会
分配预案，再行提交股东大会进行审议。董 在制定利润分配预案时，要详细记录管理层建
事会在制定利润分配预案时，要详细记录管 议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董
理层建议、参会董事的发言要点、独立董事 事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作
意见、董事会投票表决情况等内容，并形成 为公司档案妥善保存。
书面记录作为公司档案妥善保存。
公司在进行现金分红方案审议时，还应遵循以
公司在进行现金分红方案审议时，还应遵循 下程序：
以下程序：
（一）董事会审议现金分红具体方案时，应当
（一）董事会审议现金分红具体方案时，应 认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和
当认真研究和论证公司现金分红的时机、条 最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事
件和最低比例、调整的条件及其决策程序要 宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可
求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独 以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直
立董事可以征集中小股东的意见，提出分红 接提交董事会审议。
提案，并直接提交董事会审议。
（二）股东大会对现金分红具体方案进行审议
（二）股东大会对现金分红具体方案进行审 前，应通过多种渠道（包括但不限于开通专线
议前，应通过多种渠道（包括但不限于开通 电话、邮箱、邀请中小投资者参会等），主动
专线电话、邮箱、邀请中小投资者参会等）， 与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分
主动与股东特别是中小股东进行沟通和交 听取中小股东诉求，并及时答复中小股东关心
流，充分听取中小股东诉求，并及时答复中 的问题。
小股东关心的问题。
（三）公司当年盈利，董事会未提出以现金方
（三）公司当年盈利，董事会未提出以现金 式进行利润分配预案的或按照低于章程规定
方式进行利润分配预案的或按照低于章程规 的现金分红比例进行利润分配的，应当在定期
定的现金分红比例进行利润分配的，应当在 报告中说明未进行现金分红或现金分配低于
定期报告中说明未进行现金分红或现金分配 章程规定比例的原因，未用于分红的资金留存
低于章程规定比例的原因，未用于分红的资 公司的用途和使用计划，并由独立董事对利润
金留存公司的用途和使用计划，并由独立董 分配预案发表独立意见并及时披露；董事会审
事对利润分配预案发表独立意见并及时披 议通过后提交股东大会通过现场和网络投票
露；董事会审议通过后提交股东大会通过现 的方式审议，并由董事会向股东大会作出说
场和网络投票的方式审议，并由董事会向股 明。
东大会作出说明。
（四）公司应当严格执行公司章程确定的现金
（四）公司应当严格执行公司章程确定的现 分红政策以及股东大会审议批准的现金分红
金分红政策以及股东大会审议批准的现金分 具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分
红具体方案。确有必要对公司章程确定的现 红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章
金分红政策进行调整或者变更的，应当满足 程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的
公司章程规定的条件，经过详细论证后，履 决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决
行相应的决策程序，并经出席股东大会的股 权的 2/3 以上通过；调整后的利润分配政策不
东所持表决权的 2/3 以上通过；调整后的利 得违反相关法律、行政法规、部门规章和政策
润分配政策不得违反相关法律、行政法规、 性文件的规定。
部门规章和政策性文件的规定。
公司调整现金分红政策的具体条件：
公司调整现金分红政策的具体条件：
的；
其他对公司生产经营造成重大影响的情形
时；
内，公司除募集资金、政府专项财政资金等专
内，公司除募集资金、政府专项财政资金等 款、高流动性的债券等）余额均不足以支付现
专款专用或专户管理资金以外的现金（含银 金股利；
行存款、高流动性的债券等）余额均不足以
支付现金股利；
会或董事会批准的重大投资项目、重大交易无
会或董事会批准的重大投资项目、重大交易
无法按既定交易方案实施的；
执行将对公司持续经营或保持盈利能力构成
执行将对公司持续经营或保持盈利能力构成
（五）公司在特殊情况下无法按照既定的现金
实质性不利影响的。
分红政策或者最低现金分红比例确定当年利
（五）监事会应对董事会和管理层执行公司 润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原
分红政策和股东回报规划的情况及决策程序 因。公司当年利润分配方案应当经出席股东大
进行监督。 会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
（六）公司股东大会对利润分配方案作出决 （六）监事会应对董事会和管理层执行公司分
议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个 红政策和股东回报规划的情况及决策程序进
月内完成股利（或股份）的派发事项。 行监督。
（七）公司股东大会对利润分配方案作出决议
后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内
完成股利（或股份）的派发事项。
第一百八十三条 公司有本章程第一百八十 第一百八十三条 公司有本章程第一百八十
一条第（五）项情形的，可以通过修改本章 二条第（五）项情形的，可以通过修改本章程
程而存续。 而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会
会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
除上述条款修订外，《公司章程》其他内容不变。同时， 《公司章程》条款编
号自动更新，条款涉及的引用条款也按新章程条款进行更新。
二、授权
提请股东大会授权公司相关人士负责办理本次《公司章程》等文件的工商登
记、备案等相关事项。
本项议案经公司第九届董事局第五次会议审议通过，现提交本次股东大会审
议。
议案二
上海大名城企业股份有限公司
关于修订《董事会议事规则》部分条款的议案
各位股东：
为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管
理机制，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》，以及
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号—规范运作》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合《公司章程》，进行
本次制度修订（详见《上海大名城企业股份有限公司董事会议事规则》）。
本项议案经公司第九届董事局第五次会议审议通过，现提交本次股东大会审
议。
上海大名城企业份有限公司
董事会议事规则（修订版）
经公司 2018 年第一次临时股东大会批准生效
修订版经公司 2023 年第四次临时股东大会批准生效
目 录
大名城 2023 年第四次临时股东大会资料
第一章 总则
第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称“公司“或”本公司“）运作，
提升公司治理水平，推动提高公司质量，进一步明确董事会的职责权限，规范董事会内部机
构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）
、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公
司治理准则》、
《上海证券所交易所股票上市规则》等法律法规和《上海大名城企业股份有限
公司章程》
（以下简称《公司章程》）
，特制定本规则。
第二章 董事会的组成机构
第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。
第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。独立董事占董事会成员的比例不
得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。设董事长 1 人，副董事长 1 人。
第四条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。任期
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，
在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规
定，履行董事职务。
董事可以由总经理或其它高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务
的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第六条 董事会按照股东大会决议可以设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员
大名城 2023 年第四次临时股东大会资料
会等专门委员会。
董事会专门委员会的职责、议事程序等工作实施细则由董事会另行制定。
第七条 董事会设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。
第三章 董事会及董事长的职权
第八条 公司董事会应当在《公司法》《证券法》《公司章程》和本规则规定的范围内行
使职权。
董事会应当严格按照股东大会和本公司《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。
第九条 董事会行使下列职权
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；应由董事会审批的对外担保，必须经出席
董事会的三分之二以上的董事审议同意。
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司
副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
大名城 2023 年第四次临时股东大会资料
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订《公司章程》的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）决定《公司章程》第二十三条第（三）、
（五）、
（六）项情形下收购公司股票的
相关事项；
（十七）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。
第十条 董事会的决策程序：
资计划和重大项目的投资方案，提交董事会审议，形成董事会决议；对于需提交股东大会的
重大经营事项，按程序提交股东大会审议通过，由总经理组织实施。
财务预决算、利润分配和亏损弥补等方案，提交董事会；董事会制定方案，提请股东大会审
议通过后，由总经理组织实施。
公司组织人事部门考核，向董事会提出任免意见，报董事会审批。
第十一条 对于董事会权限内的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托
理财、关联交易事项，应建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专
业人员进行评审，并报股东大会批准。
上述收购出售重大资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常
经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍
包括在内。《上海证券交易所股票上市规则》规定的购买或出售资产、对外投资（含委托理
财、对子公司投资等）、提供财务资助（含有息或无息借款、委托贷款等）、提供担保、租入
或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权债务重组、签订许
可使用协议、转让或者受让研究与开发项目、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资
大名城 2023 年第四次临时股东大会资料
权）等交易，除应由股东大会审议批准的以外，其他应当披露的交易事项由股东大会授权董
事会行使，不披露的交易事项由经理层行使。
公司董事会对投资项目及资产处置的批准权限为：
（一）投资金额低于公司最近一期经审计的净资产百分之二十的风险投资项目，包括股
票、基金、债券或其他项目投资；
（二）投资金额低于公司最近一期经审计的总资产的百分之五十的公司主营业务项目投
资；
（三）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额不超过公司资产总额百分之三十
的。
超出以上董事会批准权限的投资项目或资产处置，须经公司股东大会审议通过方能实
施。
公司为购房客户提供按揭担保，不包含在本规则所述的对外担保范围之内。
第十二条 董事长根据法律、行政法规、
《公司章程》的规定及股东大会、董事会决议行
使其职权和承担相应义务。
第十三条 公司董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名
董事履行职务。
第四章 董事会会议的召集、主持及提案
第十四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。
第十五条 董会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副
董事长召集和主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事召集和主持。
第十六条 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前以书
面通知全体董事和监事。
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代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会
议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。）
第十七条 董事会会议应当严格按照董事会议事规则召集和召开，按规定事先通知所有
董事，并提供充分的会议材料，包括会议议题的相关背景材料、独立董事专门会议审议情况
（如有）
、董事会专门委员会意见（如有）等董事对议案进行表决所需的所有信息、数据和
资料，及时答复董事提出的问询，在会议召开前根据董事的要求补充相关会议材料。董事会
专门委员会召开会议的，上市公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前 3 日提供相关资
料和信息。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向
董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
第十八条 有下列情形之一的，董事长应在十日以内召开临时董事会会议：
（一）董事长认为必要时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）持有十分之一以上有表决权股份的股东提议时；
（五）二分之一以上独立董事提议时。
第十九条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，提议人应当通过董事会秘书或者
直接向董事长提交经签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
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提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的
材料应当一并提交。
第五章 董事会会议通知
第二十条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会秘书应当分别提前十日和三日以书
面通知方式通知全体董事。
若需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通
知，但召集人应当在会议上作出说明。
第二十一条 董事会会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第二十二条 董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事
项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事二分之一以上的认可并做
好相应记录。
第六章 董事会会议的召开
第二十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。
第二十四条 总经理、董事会秘书应当列席董事会会议；监事可以列席董事会会议。会
议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
列席会议人员有权就相关议题发表意见，但没有投票表决权。
第二十五条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会会议的，应当审
慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两
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名董事的委托代为出席会议，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。涉及表决事项的，
委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者
接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。
委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖
章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。
第二十六条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议
行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出
席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第二十七条 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事
会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第二十八条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提
下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等
方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。非以现场方式召开
的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规定期限内实际收到传真或者
电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董
事人数。
第二十九条 除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知
中的提案进行表决。
第三十条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发
表意见。
第三十一条 董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、
各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可
以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
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第七章 董事会会议的表决
第三十二条 董事会会议的表决实行一人一票。除根据法律、行政法规和《公司章程》
的规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的除外，董事会做出决议，必须经全体董事过
半数通过。
第三十三条 董事会决议表决可采用举手、投票、传真或电子邮件等方式。
第三十四条 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择
其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权。
第三十五条 现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；以传真或者电子邮
件表决等方式召开的董事会会议，在规定的表决时限结束后下一工作日之前董事会秘书应通
知董事表决结果。
第三十六条 董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出
决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
第三十七条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
（一）
《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的事项有关联关系而须回避的情形；
（二）其他法律法规等规定董事应当回避的情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将
该事项提交股东大会审议。
第三十八条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会的决议
违反法律、行政法规或者《公司章程》、股东大会决议，致使公司遭受损失的，参与决议的
董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免
除责任。
第三十九条 董事会秘书应当安排工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括
以下内容：
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（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第四十条 出席会议的董事、董事会秘书和记录人，应当在会议记录上签名。董事会会
议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录保管期限不少于 10 年。
董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意
会议记录和决议记录的内容。
第四十一条 董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和其他有关人员等
负有对决议内容保密的义务。
第四十二条 董事会决议实施过程中，董事长（或委托有关部门和人员）可就决议的实
施情况进程跟踪检查，在检查中发现有违决议的事项时，可要求和督促总经理予以纠正。
第八章 附则
第四十三条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规及《公司章程》的有关规定执行。
第四十四条 在本规则中，
“以上”包括本数。
第四十五条 本规则由公司董事局制定报股东大会批准后生效，修改时亦同。
第四十六条 本规则由公司董事局负责解释。
第四十七条 本规则由第七届董事局第十八次会议制定并审议通过，报公司 2018 年第一
次临时股东大会审议批准。本规则修订版经第九届董事局第五次会议修订并审议通过，报公
司 2023 年第四次临时股东大会审议批准。
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议案三
上海大名城企业股份有限公司
关于修订《监事会议事规则》部分条款的议案
各位股东：
为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管
理机制，根据《中华人民共和国公司法》以及《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及规范
性文件的相关规定，结合《公司章程》，进行本次制度修订（详见《上海大名城
企业股份有限公司监事会议事规则》）。
本项议案经公司第九届监事会第四次会议审议通过，现提交本次股东大会审
议。
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上海大名城企业股份有限公司
监事会议事规则
经公司 2023 年第四次临时股东大会批准生效
第一章 总则
第一条 为了进一步规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公
司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《上
市公司治理准则》，
《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、
《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海大名城企业
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规规定，制定本规则。
第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及
高级管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。
第二章 监事会的组成和职权
第三条 监事会由 3 名监事组成。其中职工代表监事 1 名。监事会设主席 1
名，由全体监事过半数选举产生。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。
监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。董事、总经理和其
他高级管理人员不得兼任监事。
监事应当遵守法律法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》，在《公
司章程》、股东大会或者董事会授权范围内，忠实、勤勉、谨慎履职，不得利用
职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产，并严格履行其作出的各
项承诺。
第四条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
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监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
最低人数的，或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三
分之一的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司
章程》的规定，继续履行监事职务。监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效。
监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第五条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进行审核并提出书
面审核意见。书面审核意见应当说明报告编制和审核程序是否符合相关规定，内
容是否真实、准确、完整。
（二）检查公司财务,监督董事、高级管理人员在财务会计报告编制过程中
的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业意见。董事、高级管理人员应当如实
向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使职权。
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，发现董事、高
级管理人员违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的，向董事会
通报或者向股东大会报告，并提出罢免的建议，也可以直接向中国证监会及其派
出机构、证券交易所或者其他部门报告。
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第六条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监
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事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司其他人员协助其
处理监事会日常事务。
公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的
协助，任何人不得干预、阻挠。
第三章 监事会会议的召集和通知
第七条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每 6 个月至少召开一
次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
第八条 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、
《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海
证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第九条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体
监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征
求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理
人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第十条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接
向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
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（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。
监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第十一条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第十二条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十
日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或
者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应
记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以通过电话等其他口头方式
随时通知全体监事，并于监事会召开时以书面方式确认。
第十三条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议应在会议通知中说明。
第四章 监事会会议的召开和表决
第十四条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
监事会认为必要时，可以要求公司董事或高级管理人员列席会议。董事会秘
书和证券事务代表应当列席监事会会议。
第十五条 监事会会议应由监事本人出席；监事因故不能亲自出席，可以书
面委托其他监事代为出席；委托书应载明代理人姓名、代理事项、权限，并由委
托人签名；代为出席会议的监事应当在授权范围内行使权利。
监事本人未出席监事会会议，亦未委托其他监事代为出席的，视为该监事放
弃在该次会议上的投票权。
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第十六条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会议
主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关
中介机构业务人员到会接受质询。
第十七条 监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任
何理由搁置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进
行表决，对事项作出决议。
第十八条 监事会会议的表决实行一人一票，以书面记名或举手方式进行表
决。监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用邮件、传真等书面方
式进行通讯表决并作出决议，并由监事签字。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未
做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经全体监事的过半数通过。
第十九条 与会监事表决完成后，有关工作人员应当及时收集监事的表决票，
并进行统计。召开现场会议的，会议主持人应当场宣布统计结果；以书面传签等
其他方式召开的，有关工作人员应当在规定的表决期限结束后 1 个工作日内统
计表决结果，并向全体监事通报表决结果。
监事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决期限结束后进行表决的，
其表决结果不予统计。
第二十 监事会临时会议，可以用通讯方式或书面传签进行并作出决议，并
由参会监事签字。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意
向在签字确认后传真至监事会办公室。
第二十一条 出现下述情形的，监事应当对有关提案回避表决：
（一）监事本人认为应当回避的情形；
（二）因监事与会议提案审议事项有关联关系而须回避的其他情形。该监事
应当回避时，不得参与表决，也不得代理其他监事行使表决权。在监事回避表决
的情况下，监事会会议由过半数的无关联关系监事出席即可举行， 形成决议须
经无关联关系监事过半数通过。出席会议的无关联关系监事人数不足半数的，不
得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。
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第五章 监事会会议记录
第二十二条 监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对
所审议事项提出的意见，监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说
明性记载。出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签字。
监事会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。
第二十三条 监事会会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。
第二十四条 与会监事应当对会议记录和决议进行签字确认。监事对会议记
录或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监
管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和决议的内容。
第二十五条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第二十六条 监事会会议档案，包括会议通知、会议材料、会议记录或录音
资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由董事会秘书负责保
管。
监事会会议资料的保存期限为十年。
大名城 2023 年第四次临时股东大会资料
第六章 附 则
第二十七条 本规则未尽事宜或本规则与法律、法规及《公司章程》等有关
规定发生冲突时，按照法律、法规及《公司章程》等有关规定执行。
第二十八条 本规则所称“以上”、“以下”、“以内”都含本数，“不满”、
“以外”、“低于”、“不足”不含本数。
第二十九条 本规则由公司监事会负责解释和修订。
第三十条 本规则自公司股东大会审议通过之日起生效实施。经公司 2011
年第二次临时股东大会审议批准《监事会议事规则》同时废止。
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议案四
上海大名城企业股份有限公司
关于修订《股东大会议事规则》部分条款的议案
各位股东：
为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管
理机制，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》，以及
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号—规范运作》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合《公司章程》，进行
本次制度修订（详见《上海大名城企业股份有限公司股东大会议事规则》）。
本项议案经公司第九届董事局第五次会议审议通过，现提交本次股东大会审
议。
大名城 2023 年第四次临时股东大会资料
上海大名城企业股份有限公司
股东大会议事规则（修订版）
经 2021 年年度股东大会批准生效
修订版经 2023 年第四次临时股东大会批准生效
第一章 总 则
第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公
司”）股东大会依法行使职权，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》 《上市公司股
东大会规则》 （证监会公告〔2022〕13 号）、《上海证券所交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和
《上海大名城企业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定
本规则。
第二条 公司应当完善股东大会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依
法享有的知情权、查阅权、资产收益权、质询权、建议权、股东大会召集权、
提案权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是
中小股东的合法权益。）
第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召
开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东
大会应当在二个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会
派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。
第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司
章程》的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
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第二章 股东大会的召集
第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公
告。
第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自
行召集和主持。
第九条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的普通股股东（含表决权
恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请
求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈
的，单独或者合计持有公司百分之十以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优
先股股东）有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提
出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股
东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的普通股股
东（含表决权恢复的优先股股东）可以自行召集和主持。
第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同
时向上海证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集普通股股东持股比例不得低于百分之十。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向
证券交易所提交有关证明材料。
第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，
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召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。
第三章 股东大会的提案与通知
第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
股东大会召集人应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及股东对有
关提案作出合理判断所需的全部会议资料。在股东大会上拟表决的提案中，某
项提案生效是其他提案生效的前提的，召集人应当在股东大会通知中明确披露
相关前提条件，并就该项提案表决通过是后续提案表决结果生效的前提进行特
别提示。
召集人应当在召开股东大会 5 日前披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理
决策所必需的资料。有关提案涉及独立董事、监事会、中介机构等发表意见
的，应当作为会议资料的一部分予以披露。
第十四条 股东大会召开前，符合条件的股东提出临时提案的，发出提案通
知至会议决议公告期间的持股比例不得低于 3%。股东提出临时提案的，应当向
召集人提供持有上市公司 3%以上股份的证明文件。股东通过委托方式联合提出
提案的，委托股东应当向被委托股东出具书面授权文件。提案股东资格属实、
相关提案符合《公司法》等相关要求的，召集人应当将其提交股东大会审议，并
在规定时间内发出股东大会补充通知。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不
得进行表决并作出决议。
第十五条 召集人根据规定需对提案披露内容进行补充或更正的，不得实质
性修改提案，并应当在规定时间内发布相关补充或更正公告。股东大会决议的
法律意见书中应当包含律师对提案披露内容的补充、更正是否构成提案实质性
修改出具的明确意见。
对提案进行实质性修改的，有关变更应当视为一个新的提案，不得在本次
股东大会上进行表决。
第十六条 召集人应当在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各普通
股股东，临时股东大会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各普通股股
东。
第十七条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书
面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
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（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
第十八条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同
时披露独立董事的意见及理由。
第十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有上市公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
第二十条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
第二十一条 发出股东大会通知后，股东大会因故需要取消的，召集人应当
在现场会议召开日前至少 2 个交易日公告并说明原因。
第二十二条 召集人应当在召开股东大会 5 日前披露股东大会会议资料。有
关提案需要独立董事、监事会、中介机构等发表意见的，应当作为会议资料的
一部分予以披露。
第二十三条 公司不得通过授权的形式由董事会或者其他主体代为行使股东
大会的法定职权。股东大会授权董事会或者其他主体代为行使其他职权的，应
当符合法律法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》、股东大会议事规则
等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。
第二十四条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先
股股东）或者其代理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒
绝。
公司可以在股东大会召开日前设置现场参会登记环节，但不得借此妨碍股
东或者其代理人依法出席股东大会及行使表决权。
股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其
代理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。优先股股
东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权，但出现以下情况之一的，公司
召开股东大会会议应当通知优先股股东，并遵循《公司法》及公司章程通知普通
股股东的规定程序。
优先股股东出席股东大会会议时，有权与普通股股东分类表决，其所持每
一优先股有一表决权，但公司持有的本公司优先股没有表决权。
以下事项的决议，除须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东（不含
表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。
（一）修改公司章程中与优先股相关的内容：
（二）一次或累计减少公司注册资本超过百分之十：
（三）公司合并、分立、解散或变更公司形式：
（四）发行优先股；
（五）公司章程规定的其他情形。
第二十五条 公司应当为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投
资者发言、提问及与公司董事、监事和高级管理人员交流提供必要的时间。中
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小股东有权对公司经营和相关议案提出建议或者质询，公司董事、监事和高级
管理人员在遵守公平信息披露原则的前提下，应当对中小股东的质询予以真
实、准确地答复。
第二十六条 上市公司召开股东大会按照相关规定向股东提供网络投票方式
的，应当做好股东大会网络投票的相关组织和准备工作，按照上海证券交易所
公告格式的要求，使用上海证券交易所公告编制软件编制股东大会相关公告，
并按规定披露。
公司利用本所网络投票系统为股东提供网络投票方式的，现场股东大会应
当在本所交易日召开。
第四章 股东大会的召开
第二十七条 公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股东大
会。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法
规、中国证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方
式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出
席。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在
授权范围内行使表决权。
第二十八条 公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时
间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前
一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得
早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第二十九条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。
第三十条 股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证
件。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有
效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份
证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代
表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证
明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书。
第三十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
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示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第三十二条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同
对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股
份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。
第三十三条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第三十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上
董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职
务或不履行职务时，由监事会副主席主持；监事会副主席不能履行职务或者不
履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
公司召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行
的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。
第三十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第三十六条 公司应当为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投
资者发言、提问及与公司董事、监事和高级管理人员交流提供必要的时间。中
小股东有权对公司经营和相关议案提出建议或者质询，公司董事、监事和高级
管理人员在遵守公平信息披露原则的前提下，应当对中小股东的质询予以真
实、准确地答复。
第三十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
第三十八条 公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对
除上市公司董事、监事和高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东的表决情况单独计票并披露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，
且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
上市公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集
人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股
东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利，但不得以有偿或者变相有偿
方式公开征集股东权利。
征集人应当按照公告格式的要求编制披露征集公告和相关征集文件，并按
规定披露征集进展情况和结果，公司应当予以配合。征集人可以采用电子化方
式公开征集股东权利，为股东进行委托提供便利，公司应当予以配合。
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下列股票名义持有人行使表决权依规需要事先征求实际持有人的投票意见
的，可以委托上海证券交易所指定的上证所信息网络有限公司通过股东大会投
票意见代征集系统征集实际持有人对股东大会拟审议事项的投票意见，并按照
其意见办理：
（一）持有融资融券客户信用交易担保证券账户的证券公司；
（二）持有转融通担保证券账户的证金公司；
（三）合格境外机构投资者（QFII）；
（四）持有沪股通股票的香港中央结算有限公司；
（五）中国证监会和本所认定的其他股票名义持有人。
前款规定的合格境外机构投资者、香港结算公司，作为股票名义持有人通
过上海证券交易所网络投票系统行使表决权的，其具体投票操作事项，由上海
证券交易所另行规定。
第三十九条 涉及下列情形的，股东大会在董事、监事的选举中应当采用累
积投票制：
（一）公司选举 2 名以上独立董事的；
（二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上。股东
大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进
行，并根据应选董事、监事人数，按照获得的选举票数由多到少的顺序确定当
选董事、监事。不采取累积投票方式选举董事、监事的，每位董事、监事候选
人应当以单项提案提出。
会表决。公司董事会换届选举或补选非独立董事时，董事会、合并或单独持有
公司 3%以上普通股和表决权恢复的优先股的股东可以提出非独立董事候选人，
由董事会审核后提请股东大会选举。
公司董事会换届选举或补选独立董事时，上市公司董事会、监事会、单独
或者合计持有上市公司已发行股份 1%以上的股东和表决权恢复的优先股的股东
可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
公司监事会换届选举或补选监事时，监事会、合并或单独持有公司 3%以上
普通股和表决权恢复的优先股股东可以提出非职工代表担任的监事候选人，由
监事会审核后提请股东大会选举；职工代表担任的监事由职工通过职工代表大
会、职工大会或其他形式民主选举产生后直接进入监事会。
份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，每一恢复表决权的优先股拥有
的表决权数为其按照发行条款约定的比例计算的表决权与应选董事或者监事人
数的乘积，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董
事、监事的简历和基本情况。
第四十条 出席股东大会的股东，对于采用累积投票制的议案，每持有一股
即拥有与每个议案组下应选董事或者监事人数相同的选举票数。股东拥有的选
举票数，可以集中投给一名候选人，也可以投给数名候选人。
股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东所投选举票数超过
其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案
所投的选举票视为无效投票。
持有多个股东账户的股东，可以通过其任一股东账户参加网络投票，其所
拥有的选举票数，按照其全部股东账户下的相同类别股份总数为基准计算。
第四十一条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，股东
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或者其代理人在股东大会上不得对互斥提案同时投同意票。对同一事项有不同
提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股
东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第四十二条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第四十三条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第四十四条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联
互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
股东仅对股东大会部分议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其
所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。该股东未表决或
不符合上海证券交易所网络投票业务规则要求投票的议案，其所持表决权数按
照弃权计算。
第四十五条 股东大会对提案进行表决前，应当推举二名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责
计票、监票。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系
统查验自己的投票结果。
第四十六条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提
案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有
保密义务。
第四十七条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
公司应当对内资股股东和境内上市外资股股东出席会议及表决情况分别统
计并公告。
第四十八条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第四十九条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内
容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和
其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
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（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当
在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与
现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效
资料一并保存，保存期限不少于十年。
第五章 股东大会决议和公告
第五十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股
东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
第五十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。
第五十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）《公司章程》的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认
定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
第五十三条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向
公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第五十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按
新任董事、监事就任时间至换届时期满。
第五十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司应当在股东大会结束后二个月内实施具体方案。
第五十六条 公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股，以及
以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东大会就回
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购普通股作出决议，应当经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）所持表决权的三分之二以上通过。
公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。
第五十七条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票
权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者 《公司章
程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，
请求人民法院撤销。
第五十八条 股东大会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的说明；
（二）出席会议的股东（代理人）的人数、所持（代理） 股份及占公司有
表决权总股份的比例；
（三）每项提案的表决方式；
（四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明股东的名称
或姓名、持股比例和提案内容涉及关联交易事项的，应当充分披露关联股东回
避表决和非关联股东的表决情况。
（五）法律意见书的结论性意见。
第五十九条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
如出现否决议案、非常规、突发情况或者对投资者充分关注的重大事项无
法形成决议等情形的，公司应当于召开当日提交公告。
第六章 附则
第六十条 本规则所称公告、通知或补充通知是指在上海证券交易网站及公
司信息披露指定报纸刊登的有关公司信息披露内容。
第六十一条 本规则未尽事宜，依照《公司法》、《证券法》、《股东大会
规则》、《上海证券交易所上市规则》及《上海证券交易所自律监管指引第一号
规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的规定相悖时应按以
上有关规定执行。
第六十二条 本规则与《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《上
海证券交易所上市规则》及《上海证券交易所自律监管指引第一号规范运作》等
法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的规定相悖时应按以上有关规定执
行。
第六十三条 本规则作为《公司章程》的附件，由公司董事局拟订或修改报
股东大会批准后生效。
第六十四条 本规则自公司 2021 年年度股东大会批准生效。修订版自公司
第九届董事局第五次会议审议通过，报 2023 年第四次临时股东大会批准生效。
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议案五
上海大名城企业股份有限公司
关于全面修订《独立董事制度》的议案
各位股东：
规定，结合上海证券交易所自律监管准则等规定，公司对原有的《独立董事制度》
进行全面修订（详见《上海大名城企业股份有限公司独立董事制度》）。
本项议案经公司第九届董事局第五次会议审议通过，现提交本次股东大会审
议。
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上海大名城企业股份有限公司独立董事制度
经公司 2023 年第四次临时股东大会批准生效
第一章 总 则
第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）
独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，依
据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《国务院办公厅关于上市
公司独立董事制度改革的意见》
《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司治理准
则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和《上海大
名城企业股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）规定，并结合公司实际
情况，制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的
上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可
能影响其进行独立客观判断关系的董事。
独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单
位或者个人的影响。独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他
职务。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交
易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、
监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。
第四条 上市公司依照有关规定建立独立董事制度，并为独立董事依法履职
提供必要保障。
第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括
一名会计专业人士。
公司董事局下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略等专门
委员会，独立董事应当占半数以上并担任召集人，且审计委员会成员应当为不在
公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。
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第二章 独立董事的任职资格与任免
第六条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人
员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所业务规则和《公司章
程》规定的不具备独立性的其他人员。前款规定的“直系亲属”系指配偶、父母、
子女；“主要社会关系”系指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的
配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母等；“重大业务往来”系指根据相关规
定或者《公司章程》需提交股东大会审议的事项，或者上海证券交易所认定的其
他重大事项；“任职”系指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事
会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同
时披露。
第七条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董事
应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
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（二）具有本制度第五条所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉法律法规、行政法规、规章及规
则；
（四）具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所业务规则和《公司章
程》规定的其他条件
前款规定的“不良记录”系指：
（一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或
者司法机关刑事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立
董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务，未满十二个
月的；
（六）上海证券交易所认定的其他情形。
独立董事候选人应当符合下列法律法规的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退
（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如
适用）；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）
问题的意见》的规定（如适用）；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》的规定（如适用）；
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（七）其他法律法规、部门规章、上海证券交易所及《公司章程》规定的情
形。
以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专
业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具有注册会计师资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或
者博士学位；
（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有 5 年以上全职工作经验。
第八条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确
保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第九条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有本公司已发行股份百分之
一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。依法设立的投
资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。
第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影
响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失
信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。
被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
第十一条 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审
查意见。上市公司应当在选举独立董事的股东大会召开前，按照本制度第十条以
及前款的规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送上海证券
交易所，相关报送材料应当真实、准确、完整。证券交易所依照规定对独立董事
候选人的有关材料进行审查，审慎判断独立董事候选人是否符合任职资格并有权
提出异议。证券交易所提出异议的，公司不得提交股东大会选举。
第十二条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
中小股东表决情况应当单独计票并披露。
第十三条 独立董事每届任期与上市公司其他董事任期相同，任期届满，可
以连选连任，但是连续任职不得超过六年。
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第十四条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前
解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，
公司应当及时予以披露。
独立董事不符合本制度第七条第一款第一项或者第二项规定的，应当立即停
止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当
立即按规定解除其职务独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务
导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或《公司章
程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之
日起六十日内完成补选。
第十五条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事
会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起上市公司股东
和债权人注意的情况进行说明。上市公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项
予以披露。独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例
不符合本制度或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，
拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。
公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。
第三章 职责与履职方式
第十六条 独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对本制度第二十二条、第二十五条、第二十六条和第二十七条所列上
市公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲
突事项进行监督，促使董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小股东合法权
益；
（三）对上市公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水
平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
第十七条 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
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（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董过半数同
意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。
上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
第十八条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟
审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对
独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落
实情况。
第十九条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，
独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代
为出席。独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代
为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独
立董事职务。
第二十条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理
由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对上市公司和中小
股东权益的影响等。
公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会
决议和会议记录中载明。
第二十一条 独立董事应当持续关注本制度第二十二条、第二十五条、第二
十六条和第二十七条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、
行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定，或
者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公
司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。公司未按前款规定作出
说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和证券交易所报告。
第二十二条 下列事项应当经上市公司全体独立董事过半数同意后，提交董
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事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
第二十三条 上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议
（以下简称独立董事专门会议）。本制度第十七条第一款第一项至第三项、第二
十二条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论上市公司其他事项。独立董事专门
会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或
者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。公司应
当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二十四条 独立董事在上市公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政
法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》履行职责。独
立董事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅
会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职
中关注到专门委员会职责范围内的上市公司重大事项，可以依照程序及时提请专
门委员会进行讨论和审议。上市公司应当按照本制度规定在《公司章程》中对专
门委员会的组成、职责等作出规定，并制定专门委员会工作规程，明确专门委员
会的人员构成、任期、职责范围、议事规则、档案保存等相关事项。国务院有关
主管部门对专门委员会的召集人另有规定的，从其规定。
第二十五条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督
及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数
同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
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审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有
必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举
行。
第二十六条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标
准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列
事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行
使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中
记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第二十七条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的
考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就
下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行
使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会
决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳。
第二十八条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
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是否有效；
（五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发
表意见的，相关独立董事应当明确说明理由、无法发表意见的障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。
第二十九条 独立董事每年在上市公司的现场工作时间应当不少于十五日。
除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独
立董事可以通过定期获取上市公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审
计机构负责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考
察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。公司股东间或者董事间发生冲突、对
公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。
出现下列情形之一的，独立董事应当及时向上海证券交易所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职
的；
（三）董事会会议材料不完整或论证不充分，两名及以上独立董事书面要求
延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
（四）对公司或者其董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会
报告后，董事会未采取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第三十条 公司董事局会议及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定
制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记
录签字确认。独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。
独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与上市公司及中介机
构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内
容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予
以配合。独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十一条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以
就投资者提出的问题及时向上市公司核实。
第三十二条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履
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行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对本制度第二十二条、第二十五条、第二十六条、第二十七条所列事
项进行审议和行使本制度第十七条第一款所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财
务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。独立董事年度述职报告最迟应当在上市公司发
出年度股东大会通知时披露。
第三十三条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高
履职能力。
第四章 履职保障
第三十四条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支
持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职
责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之
间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意
见。
第三十五条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，
组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。公司可以在董事会审议重大复杂事
项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独
立董事反馈意见采纳情况。
第三十六条 上市公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法
律、行政法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定的公司董事局会议通知期
限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开
会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信
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息。上市公司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向公司董事局提出延期召开会议或者延期审议该事项，公司董事局应当
予以采纳。董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能
够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他
方式召开。
第三十七条 独立董事行使职权的，上市公司董事、高级管理人员等相关人
员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向公司董事局说明情况，要求董事、
高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工
作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和上海证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不
予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和上海证券交易所报
告。
第三十八条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的
费用。
第三十九条 公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行
职责可能引致的风险。
第四十条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标
准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在上市公司年度报告中进行披
露。
除上述津贴外，独立董事不得从上市公司及其主要股东、实际控制人或者有
利害关系的单位和人员取得其他利益。
第五章 附 则
第四十一条 本制度下列用语的含义：
（一）主要股东，是指持有上市公司百分之五以上股份，或者持有股份不足
百分之五但对上市公司有重大影响的股东；
（二）中小股东，是指单独或者合计持有上市公司股份未达到百分之五，且
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不担任上市公司董事、监事和高级管理人员的股东；
（三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企业；
（四）主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶
的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；
（五）违法违规行为揭露日，是指违法违规行为在具有全国性影响的报刊、
电台、电视台或者监管部门网站、交易场所网站、主要门户网站、行业知名的自
媒体等媒体上，首次被公开揭露并为证券市场知悉之日；
（六）违法违规行为更正日，是指信息披露义务人在证券交易场所网站或者
符合中国证监会规定条件的媒体上自行更正之日。
第四十二条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。
第四十三条 本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有
关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定
为准
第四十四条 本制度所称“以上”含本数,“过”、“超过”不含本数。
第四十五条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施。自本制度生
效之日，公司 2021 年年度股东大会审议批准的《独立董事制度》（修订版）同
时废止。
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议案六
上海大名城企业股份有限公司
关于延长公司向特定对象发行A股股票
股东大会决议有效期的议案
各位股东：
公司于 2022 年 12 月 26 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过公司
向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据上述股东大会决议，公司本次向特定
对象发行 A 股股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次向特定对象发
行 A 股股票相关议案之日起 12 个月。
根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》等相关法律法规
的规定，为保障本次向特定对象发行 A 股股票有关事宜顺利推进，拟将本次向特
定对象发行 A 股股票的股东大会决议有效期自原有效期届满之日起延长 12 个月。
除上述延长决议有效期外，本次向特定对象发行 A 股股票其他方案内容不作调
整。
本项议案经公司第九届董事局第五次会议和第九届监事会第四次会议审议
通过，现提交本次股东大会审议。
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议案七
上海大名城企业股份有限公司
关于提请股东大会授权公司董事局或董事局授权人士全权
办理本次向特定对象发行A股股票相关事项的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》等相关法律法规
的规定，为保障本次向特定对象发行 A 股股票有关事宜顺利推进，拟提请股东大
会将授权公司董事局或董事局授权人士全权办理本次向特定对象发行 A 股股票
相关事项的有效期自原有效期届满之日起延长 12 个月。除上述延长授权有效期
外，公司股东大会授权董事局或董事局授权人士全权办理本次向特定对象发行 A
股股票相关事宜的授权范围和内容等不作调整。
本项议案经公司第九届董事局第五次会议审议通过，现提交本次股东大会审
议。
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