太平洋证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料
太平洋证券股份有限公司
二〇二三年十二月二十五日
太平洋证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料
太平洋证券股份有限公司
会议时间：
现场会议：2023 年 12 月 25 日（星期一）14:30
网络投票：
会议地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会议室
会议召集人：公司董事会
会议主持：董事长郑亚南先生
会议议程：
一、宣布会议开始
二、宣布到会股东人数、代表股份数
三、宣读会议须知
四、审议各项议案、填写表决票
五、统计表决结果
六、宣布表决结果
七、宣读会议决议
八、律师宣读法律意见
九、宣布会议结束
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为确保公司股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会
的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券
法》
《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定，特制定本须知，
请出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司采用上海证券
交易所网络投票系统为股东提供网络投票方式。公司股东只能选择现场投票或
网络投票中的一种表决方式行使表决权，如同一股份通过现场和网络投票系统
重复进行表决的，或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表
决投票结果为准。
四、本次股东大会的现场会议以记名投票方式表决。出席股东大会的股东，
应当对提交表决的议案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、
字迹无法辨认的表决票、未按规定时间投票的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
五、出席大会的股东及股东授权代表，依法享有发言权、质询权、表决权
等权利。
六、如股东拟在本次股东大会上发言，应当先向大会会务组登记，由于股
东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排。股东临时要求发言或提
出相关问题的，应经大会主持人许可。未经主持人同意不得擅自发言、大声喧
哗，为保证议事效率，发言内容超出本次会议审议范围的，主持人可以提请由
公司相关人员按程序另行作答，经劝阻无效的，视为扰乱会场秩序。
七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授
权代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、
高级管理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司
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有权拒绝其他人进入会场。
八、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗、随意走动；对干扰会议正常秩
序、侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止。
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目 录
议案一、关于制定公司《会计师事务所选聘制度》的议案错误!未定义书
签。
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议案一、关于制定公司《会计师事务所选聘制度》的议案
各位股东：
为规范太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）选聘（含续聘、改聘，
下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高公司审计工作和财务信息
质量，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《国有企业、上
市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件及《太平洋证券股
份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合实际情况，拟制定
公司《会计师事务所选聘制度》，现将制定情况说明如下：
一、制定背景
鉴于财政部、国资委、证监会三部门联合发布《国有企业、上市公司选聘会
计师事务所管理办法》（财会【2023】4 号，以下简称《选聘办法》），根据《选
聘办法》要求，公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）应当负责选
聘会计师事务所工作，提议启动选聘会计师事务所相关工作，审议选聘文件，确
定评价要素和具体评分标准，监督选聘过程。根据上述要求以及《上市公司独立
董事管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公
司章程》有关规定，审计委员会制定并讨论通过了公司《会计师事务所选聘制度》
（以下简称“选聘制度”）。
二、制定原则
（一）公开、公平、公正原则：选聘制度规定了公开透明的选聘程序和评价
标准，确保所有符合条件的会计师事务所都有机会参与竞争，同时公示相关信息，
保证选聘结果的公正性和合理性。
（二）独立性原则：要求持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人等不得
在公司董事会、股东大会审议决定前指定会计师事务所，不得干预审计委员会独
立履行审核职责。
（三）专业化原则：要求审计委员会根据公司的业务特点和实际情况，制定
适合公司需求的审计方案和评价标准，组织设立选聘评价小组，并按照评价标准
对参与选聘的会计师事务所进行评估和比选。
（四）保密原则：在选聘过程中，要求所有参与人员严格遵守保密规定，不
得泄露任何涉及公司机密的信息和资料。
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三、主要内容
《选聘制度》共七章、二十五条，包括总则、会计师事务所执业质量要求、
选聘会计师事务所程序、改聘会计师事务所相关规定、监督及处罚、其他特别规
定、附则，主要内容如下：
（一）对选聘会计师事务所资质和执业质量标准的要求：参与选聘的会计师
事务所应具备相应的执业资质和经验，具备独立性、专业胜任能力和良好的执业
记录。同时，审计委员会将对其专业能力、人员素质、质量控制和风险控制等方
面进行全面评估。
（二）确定审计委员会职责：审计委员会负责制定选聘方案、审查参与选聘
的会计师事务所资质和执业质量、确定评价要素和具体评分标准等。同时，在选
聘过程中对会计师事务所进行监督和管理，确保选聘工作的公正、公平和透明。
（三）规范选聘程序：选聘程序包括发布选聘公告、报名、资格审查、专业
能力评估、最终评审等环节。如果需要对会计师事务所进行改聘，需向公司董事
会提出改聘会计师事务所的议案，经董事会审议通过后提交股东大会审议。
（四）明确监督及保密要求：参与选聘的会计师事务所和人员应严格遵守保
密规定，不得泄露任何涉及公司机密的信息和资料。同时，审计委员会将加强对
会计师事务所信息安全管理能力的审查，对整个选聘过程进行监督和管理。
（五）强化责任追究机制：对于违反选聘制度规定的会计师事务所，及时报
告董事会。同时，对于选聘会计师事务所存在违反本制度及相关规定的，公司不
再选聘其承担审计工作，并按审计业务约定书的约定扣减其相应的审计费用。
具体内容详见公司于 2023 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《太平
洋证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会 2023 年第六次会议、第四届董事
会第五十七次会议审议通过，现提交公司股东大会审议。
太平洋证券股份有限公司董事会
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议案二、关于变更 2023 年度会计师事务所的议案
各位股东：
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 16 日召开 2022
年年度股东大会审议通过聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023
年度审计机构，目前其承接公司业务的审计团队已整体从大华会计师事务所（特
殊普通合伙）分立并被北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）吸收合并。
同时，根据财政部、国务院国资委、证监会三部门联合发布的《国有企业、上市
公司选聘会计师事务所管理办法》（财会【2023】4 号）及相关规定，公司需重
新开展 2023 年度审计机构选聘工作。
基于以上原因，公司按照相关规定履行相应的选聘程序后，拟将公司 2023
年度审计机构由大华会计师事务所（特殊普通合伙）变更为北京大华国际会计师
事务所（特殊普通合伙）。
具体内容详见公司于 2023 年 12 月 9 日发布的《太平洋证券股份有限公司变
更会计师事务所公告》（公告编号：临 2023-44）。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会发表同意意见，并经第四届董事会
第五十七次会议、第四届监事会第三十七次会议审议通过，现提交公司股东大会
审议。
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