证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2023－128
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股。
大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 14 日召开
了第六届董事会第十六次（临时）会议、第六届监事会第十五次（临时）会议，
审议并通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
本次拟回购注销限制性股票 25.77 万股，占公司目前总股本的 0.03%。该议案尚
需提交公司股东大会审议，现将有关事项说明如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2021 年 5 月 14 日，公司第五届董事会第五十二次（临时）会议、第
五届监事会第三十一次（临时）会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》等议案，第五届董事会第五十二次（临时）会议还
通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，
监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了
说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在
损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
（二）2021 年 6 月 2 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实
施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对
象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（三）2021 年 6 月 2 日，公司第五届董事会第五十四次（临时）会议审议
通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对
象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认
为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次授
予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
（四）2021 年 6 月 10 日，公司 2021 年限制性股票激励计划授予限制性股
票（定增部分）完成登记。公司于 2021 年 6 月 11 日披露了《关于 2021 年限制
性股票激励计划限制性股票（定增部分）首次授予登记完成的公告》。2021 年 6
月 16 日，公司 2021 年限制性股票激励计划授予限制性股票（回购部分）完成登
记。公司于 2021 年 6 月 17 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划限制性
股票（回购部分）首次授予登记完成的公告》。
（五）公司于 2022 年 3 月 8 日召开第五届董事会第六十二次（临时）会议
和第五届监事会第四十次（临时）会议，于 2022 年 3 月 24 日召开 2022 年第一
次临时股东大会现场会议，审议通过了《关于回购注销公司 2021 年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立
意见，同意对 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的 56.50 万股限制性股票进行
回购注销。
（六）2022 年 5 月 20 日，公司召开第六届董事会第二次（临时）会议和第
六届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激
励计划预留授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，
同意向 52 名激励对象，授予预留限制性股票 318.9 万股。公司独立董事对相关
事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。
（七）2022 年 7 月 11 日，公司召开第六届董事会第四次（临时）会议和第
六届监事会第四次（临时）会议审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意符合解除限
售条件的 85 名激励对象解除限售股份 306.125 万股。公司独立董事对上述议案
发表了同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书。
（八）2023 年 2 月 9 日，公司第六届董事会第七次（临时）会议和第六届
监事会第七次（临时）会议审议，于 2023 年 2 月 27 日召开 2023 年第一次临时
股东大会现场会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，同意
对 5 名激励对象已获授但尚未解除限售的 34 万股限制性股票进行回购注销。
（九）2023 年 6 月 2 日，公司第六届董事会第十一次（临时）会议和第六
届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票回购
价格的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分
限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
（八）2023 年 8 月 18 日，公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划公司层面业
绩考核指标的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
（十）2023 年 12 月 14 日，公司第六届董事会第十六次（临时）会议和第
六届监事会第十五次（临时）会议审议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限
制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对上述议案发表了同
意的独立意见，同意对 6 名激励对象已获授但尚未解除限售的 25.77 万股限制性
股票进行回购注销。
二、回购注销的原因、数量、回购价格、资金来源及资金总额
（一）回购原因及数量
（以下简称“《管理办法》”）及公司《2021
根据《上市公司股权激励管理办法》
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，激
励对象因辞职、劳动合同期满不再续约而离职、公司裁员而离职，激励对象已获
授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的激励对象中，6 名激励对象因
个人原因离职，已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的 25.77 万
股限制性股票由公司回购注销。
（二）回购价格、资金来源及资金总额
因公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022 年度利润分配预案的议
案》，以实施权益分派股权登记日的公司总股本为基数，按每 10 股派发现金股
利人民币 1.00 元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本，且上述权益分
派方案已实施完毕。根据公司《激励计划》的规定，公司于 2023 年 6 月 2 日召
开第六届董事会第十一次（临时）会议、第六届监事会第十次（临时）会议，审
议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，限制性股
票回购价格调整为 2.31 元/股。本次限制性股票的回购价格为 2.31 元/股。
公司就本次限制性股票回购注销事项支付的回购价款全部为公司自有资金，
回购资金总额为 59.5287 万元。
三、本次回购前注销后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份性质 股份数量 股份数量
比例 增减 比例
（股） （股）
其中：高管锁定股 148,936,603 17.36% 148,936,603 17.36%
股权激励限售股 8,126,800 0.95% -257,700 7,869,100 0.92%
注：1、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致；
责任公司深圳分公司的股份变动情况表为准。
四、本次回购注销对公司的影响
计划的继续实施，激励计划将继续按照法规要求执行，也不会影响公司管理团队
的勤勉尽责。
少公司此部分对应的因回购义务所确认的负债，并相应减少库存股、股本，差额
调整资本公积。
实质性影响。
五、监事会核查意见
经审核，公司监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》及公司《2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，鉴于公司 2021 年限制性
股票激励计划授予的激励对象中 6 名激励对象因个人原因离职，已不再具备激励
对象资格，同意公司根据激励计划，将其已获授但尚未解除限售的 25.77 万股限
制性股票回购注销。
六、独立董事意见
根据《管理办法》《激励计划》及公司《2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》的有关规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的激励对
象中，6 名激励对象因个人原因离职，已不再具备激励对象资格，同意公司根据
激励计划，以 2.31 元/股的回购价格，按照规定程序将其已获授但尚未解除限售
的 25.77 万股限制性股票回购注销。
独立董事一致同意上述限制性股票的回购价格、回购数量及相关事宜，公司
本次拟回购注销限制性股票的程序合法、合规，不存在损害公司及中小股东利益
的情形。
七、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购注销已
履行了现阶段必要的程序，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以
及《激励计划》的相关规定。本次回购注销事宜尚需经公司股东大会审议通过，
并由公司履行相应信息披露义务、按照《公司法》及相关规定办理股份注销及减
资手续。本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《管理办法》等有关
法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
八、备查文件
特此公告。
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